职业安全健康管理体系审核新版审核.ppt

劳动防护用品的采购安全指标是否达标，防护用品是否齐全，是否正常发放； 物料的储存、领用、发放、运输的管理，尤其是对化学物品、放射源的管理； 用电的管理，尤其是临时用电设施的安全管理； 火源的管理 供方和承包方的评估与控制； 女工和未成年工的保护等 生产现场审核要点（１３个方面）： 清槽作业管理规定→作业许可证→现场查证 →消防器材和其他应急设备 抽样示例 （1）清槽作业 培训计划→培训实施记录→培训教材→抽样访谈员工 （2）培训 三、审核方法与技巧 审核方式 自下而上和自上而下的方式 正向审核和逆向审核 按要素审核和按部门审核 以危险因素为主线的审核 三、审核方法与技巧 自下而上及自上而下的方法 例1：对不符合情况的调查 先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。 —自上而下的方法 先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。 三、审核方法与技巧 (3) 不符合事项分类 —— 观察项 —— 系统/程序有潜在的不恰当 具有潜在的OHS风险 未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或可以做得更好 二、认证实施程序 受审核部门及负责人姓名； 审核员姓名； 审核准则； 不符合条款 不符合事实的描述； 采取的纠正措施计划及完成日期； 纠正措施完成情况及验证。 (4) 不符合项报告内容 二、认证实施程序 使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助； 简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。 (5) 不符合项报告编写要求 二、认证实施程序 (6) 案例分析与不符合项撰写练习 二、认证实施程序 不符合项撰写技巧 明确依据、客观事实及具体证据三条件需同时成立 需将上述三要项尽可能叙述清楚 内容应包括人、事、时、地、物 二、认证实施程序 审核某公司安检科时，发现依据声级计操作维护程序「ISST-008」规定，声级计应每年至少校准一次，而你从维护记录「ISST-008-01」发现上次的校准日期是在两年前。 不符合项撰写案例 二、认证实施程序 不符合项描述 声级计操作维护程序「ISST-008」规定，声级计应每年至少校准一次。安检科未依程序「ISST-008」的规定按期对安全健康监测设备进行校准。查声级计维护记录「ISST-008-01」发现，上次的校准时间为两年前。 二、认证实施程序 审核小组会议 对审核计划完成情况进行评价； 仅限于审核小组成员出席； 由组长主持； 策划结束会议； 组长预备总结报告； 完成不符合事项报告； 对不符合报告进行评审 二、认证实施程序 末次会议 人员介绍 致谢 重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况 评价受审核方职业安全健康管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 重申抽样的局限性 澄清疑问 提出纠正措施要求 证后监督要求 末次会议结束 二、认证实施程序 审核情况简述 对审核小组的审核情况进行综合； 对体系实施情况的评价； 对体系有效性的评价 对优秀部门和较差部门的报告； 对优秀和较差要素的报告。 二、认证实施程序 纠正措施的跟踪 纠正措施及其跟踪的目的 为推荐注册和认证证书保持提供依据; 有利于彻底消除此类不符合项; 体现事故及职业病预防; 促使体系保障及完善的重要手段 二、认证实施程序 纠正措施及其跟踪的方式 现场跟踪验证; 对纠正措施的实施记录追踪; 对纠正措施的实施方案的跟踪 二、认证实施程序 纠正措施完成期限 严重不符合一般在三个月内完成; 由相当数量同类性质的一般不符合形成的严重不符合 完成时间可再短些； 一般不符合通常在一个月内完成； 性质极其轻微的一般不符合项可在现场审核期间由受 审核方立即完成整改。 二、认证实施程序 审核组确认不符合项 审核组提交不符合项报告 受审核方提出纠正措施方案 受审核方整改和完成纠正措施 受审核方向审核组报告 受审核方签字认可不符合项 审核组对纠正措施完成情况验证 纠正措施跟踪程序 二、认证实施程序 纠正已发现的不符合； 找出并且纠正其他任何类似不符合； 消除产生不符合的原因。 纠正措施方案评价准则 二、认证实施程序 审核报告 受审核方基本情况 受审核方的职业安全健康管理体系概述 一阶段审核简况 二阶段审核简况 审核总结 审核结论 二、认证实施程序 审核报告附件: 审核文件汇总 认证申请书； 一阶段审核计划及审核报告； 二阶段审核计划； 二阶段审核检查表； 不符合报告； 纠正措施及验证报告； 受审核方的背景材料。 二