XX担保公司设立申请材料.doc

XX融资性担保公司 设立申请材料 （禹 城） 申请日期：二O一 年 月 日 目 录 1、市金融办关于XX申请设立融资性担保公司的辅导报告…………A 2、XX关于设立融资性担保公司的请示…………………………………B 3、可行性研究报告………………………………………………………C 4、公司章程草案…………………………………………………………D 5、股东名册………………………………………………………………E 6、股东证明材料…………………………………………………………F 7、法定验资机构出具的验资证明………………………………………G 8、固定营业场所证明材料………………………………………………H 9、公司风险控制制度……………………………………………………I 10、企业名称预先核准通知书…………………………………………J 11、拟任董事、监事和高级管理人员任职资格申请…………………K 12、股东承诺书…………………………………………………………L 市金融办 关于XX申请设立融资性 担保公司的辅导报告 XX关于设立 融资性担保公司的请示 内容包括：公司筹委会（组建工作小组）关于设立融资性担保公司的申请；申请登记表；出资人大会同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。 可行性研究报告 内容包括：当地经济金融发展情况、设立的可行性和必要性、市场前景分析、经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。 公司章程草案 内容包括：股东名册及其出资额、股权结构等内容，符合《公司法》和《暂行办法》要求，可参考范本；股东会或股东大会通过公司章程草案的决议。 股东名册 企业发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）名称、企业法人代码、住所、成立日期、注册资本、拟入股金额及占总股份比例、净资产、上一年度盈利情况。 自然人发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。 社会组织发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例。 股东证明材料 自然人股东证明材料包括：人个简历、身份证和户口本复印件；入股资金来源合法性证明和完税证明；个人信用记录报告；公安部门出具的无犯罪记录证明。 企业法人股东证明材料包括：企业基本情况介绍、营业执照复印件、最近两年经审计的会计报告、企业基本信用信息报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东的资信证明；企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议；企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）。第一大股东还需提供近三个月所有账户货币资金余额汇总表和经银行盖章的银行对账单以及银行交易流水。 法定验资机构出具的 验资证明 内容包括：验资报告、银行询证函、银行进账单、银行账户明细等。 固定营业场所证明材料 自有房产应提供产权证复印件；租赁房屋应提供租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，应提供房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件。市或县（市、区）监管部门现场查验报告。营业场所安全、消防设施合格证明。 公司风险控制制度 内容包括：担保项目评审制度、担保业务决策流程、风险控制委员会工作制度、信息披露制度、重大风险事件应急管理制度、应急管理预案、担保公司财务管理制度、融资性担保信息统计制度、内审制度、事后追偿和处置制度、风险控制管理制度、客户档案管理及保密制度等。 企业名称预先核准通知书 新设立融资性担保公司预审名称，不得带有“投资”字样。 拟任董事、监事和高级管理人员任职资格申请 新设立公司应先向省金融办提交拟任的董事、监事、高级管理人员任职资格申请（如下表），参加省金融办统一组织的考核或考试。 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件： 1、具有完全民事行为能力； 2、遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉； 3、熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识； 4、具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员： 1、有故意或重大过失犯罪记录的； 2、因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的； 3、最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的； 4、曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的； 5、被取消董事、监