Fee-shiftingProvision的可适用性.PDFVIP

论公司章程植入 Fee- shifting Provision 的可适用性 —— 美 国 公 司 契 约 关 系 理 论 的 新 实 践 及 于 我国之启示 李 扬 摘 要 ：公 司 的 性 质 长 期 以 来 备 受 争 议 ，其症结 在于 —— 公 司 应 为 法 律 的 产 物 抑 或 契 约 之 链 接 。 2 0 1 4 年 5 月 8 日，作为契约关系理论的又一次重要 实 践 ，特 拉 华 州 最 高 法 院 裁 定 认 可 A T P 公 司 将 诉 讼 成 本 转 嫁 条 款 植 入 其 章 程 的 行 为 ，从而使股东派 生 诉 讼 中 的 胜 诉 者 可 以 请 求 相 对 方 承 担 其 律 师 费 用 。这 一 判 决 不 仅 体 现 了 特 州 法 院 对 于 公 司 章 程 契 约 属 性 的 认 可 ，更出于抑制 股 东 派 生诉 讼 过 度 泛 滥 之 目 的 以 及 对 董 事 信 义 义 务 的 重 新 考 量 。就我 国 而 言 ，律 师 费 用长 期 以 来一直为当事人个人之诉 讼 成 本 ，仅 于 特 殊 情 形 下 才 得 以 请 求 败 诉 方 承 担 。 故 该 条 款 的 科 学 植 入 ，将有助于增 强 我 国 公 司 管 理 者 的 固 有 权 利 ，加 强 股东派生诉讼制度对小股东的 可 执 行 性 ，并抑制该诉讼所产 生 的负 面 作 用 。 关 键 词 ：契 约 关 系 理 论 诉； 讼 成 本 转 嫁 条 款 ； 公 司 章 程 ；律 师 费 用 ；股东派生诉讼 * 台 湾交 通大学科 技法 律研 究 所博 士 研究 生。 一 、问 题 的 提 出 ：ATP Tour ，Inc v Deutscher Tennis Bund 2 0 1 4 年 5 月 8 日，特 拉 华 州 最 高 法 院 在 ATP Tour, Inc v Deutscher Tennis Bund〔1 〕案 中 做 出 裁 定 ，“即在一家非上市公司的公司 章 程 中 植 人 ‘诉 讼 成 本 转 嫁 条 款 ’ (fee - shifting provision) 在 该 州 将 可 能被认为具有合法性并获得法律上的强制执行力”。〔2 〕而所谓的诉讼 成 本 转 嫁 条 款 ，即 在 股 东 派 生 诉 讼 中 ，由 败 诉 者 承 担 包 括 诉 讼 费 、律师 费 在 内 的 一 切 诉 讼 成 本 。据 此 ，在 公 司 章 程 中 植 入 诉 讼 成 本 转 嫁 条 款 的公司董事与股东之间的诉讼将不再适用美国传统的律师费用分担规 则 〔3 〕( American rule ，以 下 简 称 美 国 规 则 ），如 果 提 起 派 生 诉 讼 的 股 东 未 获 得 法 院 的 实 质 性 支 持 （substantially achieves ) ，则 应 一 并 承 担 自 己 和被 告 董 事 为该诉讼所支出的一切费用。 该 裁 定 做 出 两 周 后 ，特 拉 华 州 律 师 协 会 （Delaware State Bar Association ，DSB A ) 提 出 了 一 个 针 对 该 州 普 通 公 司 法 （Delaware General Corporation Law ，D G C L)的 法 律 议 案 ，旨在将上市公司排除于该诉讼成 本 转 嫁 条 款 的 适 用 范 围 之 外 ，该议案得到了 D SB A 公 司 部 及 执 行 委 员 会 的 一 致 许 可 并 作 为 议 案 2 3 6 号 提 交 给 特 拉 华 州 参 议 员 以 供 参 考 。〔4 〕 然而针对该议案，美 国 商 会 （U S. Chamber Institute) 立刻提出了强烈反 对 ，并要求该 州 立 法 者 拒 绝 或 至 少 推 迟 表 决 该 议 案 ，其认为最 高 法 院 在 ATP 案中的决定不能被推翻。〔5 〕 〔1 〕 See ATP Tour,Inc v Deutscher Tennis Bund,91 A 3d 554 (2014) 〔2 〕 S