案例一邓某与某公司营业部的融资融券业务纠纷.docVIP

目录 证券纠纷案例 2 案例一 邓某与某证券营业部的佣金纠纷 2 案例二 吴某与某证券营业部的佣金纠纷 3 案例三 吕某与某证券营业部的佣金纠纷 5 案例四 匡某与某证券营业部的佣金业务纠纷 6 案例五 邓某与某证券营业部的佣金纠纷 9 案例六 罗某与某证券营业部的融资融券纠纷 11 案例七 陈某与某证券营业部的融资融券纠纷 13 案例八 邓某与某证券营业部的融资融券纠纷 14 案例九 林某与某证券营业部的融资融券纠纷 15 案例十 伍某与某证券营业部的委托交易纠纷 17 案例十一 章某与某证券营业部的委托交易纠纷 18 案例十二 何某与某证券营业部的新股申购纠纷 19 案例十三 李某与某证券营业部的新股申购纠纷 22 案例十四 张某与某证券营业部的客户服务纠纷 23 案例十五 方某与某证券公司普宁营业部的客户服务纠纷 25 案例十六 王某与某证券营业部的客户服务纠纷 26 案例十七 郑某与某证券营业部的客户服务纠纷 27 案例十八 司徒某与某证券公司的客户服务纠纷 28 案例十九 詹某与某证券营业部的异地销户纠纷 29 案例二十 吴某与某证券营业部的销户业务纠纷 31 案例二十一 洪某与某证券营业部的转销户纠纷 32 案例二十二 袁某与某证券营业部的关联关系确认纠纷 34 案例二十三 吴某与某证券营业部的银证转账纠纷 35 案例二十四 冯某与某证券营业部的银证转账纠纷 37 案例二十五 姚某与某证券营业部的创业板开户纠纷 38 案例二十六 谢某与某证券营业部的代销基金纠纷 41 案例二十七 王某与某证券营业部的代销基金纠纷 42 案例二十八 朱某与某证券营业部的代销金融产品纠纷 44 案例二十九 黄某与某证券营业部的配股服务纠纷 46 案例三十 张某与某证券营业部的股票质押回购纠纷 47 投资咨询纠纷案例 50 案例三十一 吴某与某投资咨询公司的荐股软件服务纠纷 50 基金纠纷案例 51 案例三十二 梁某与某基金公司的基金净值纠纷 51 案例三十三 叶某与某基金公司的基金净值纠纷 53 案例三十四 马某与某基金公司的基金净值纠纷 54 案例三十五 贺某与某基金公司的基金净值纠纷 56 案例三十六 甘某与某基金公司的信息披露纠纷 58 案例三十七 张某与某基金公司的基金申购纠纷 60 期货纠纷案例 61 案例三十八 黎某与某期货营业部的强平纠纷 61 案例三十九 钟某与某期货营业部的从业资格注销纠纷 63 证券纠纷案例 案例一 邓某与某证券营业部的佣金纠纷 案情简介： 某证券营业部客户邓某通过12386反映，2015年5月，邓某以自己资产量巨大、交易频繁为由向营业部申请调佣，并签署了《佣金调整申请表》，营业部员工李某承诺会尽快将邓某的佣金调整至万分之三（包括普通账户和信用账户）。2015年8月，邓某发现自己信用账户的佣金一直按千分之三收取，并非李某承诺的“按万分之三收取佣金”，导致其被多收了200万元左右。邓某到营业部反映此事，该营业部经理表示“此事是由于工作人员的工作失误造成的，但今天领导不在，我们下周会给你满意的答复。”后邓某直到投诉时都未收到营业部的答复，因此投诉，要求该营业部退还多收取的佣金。 调解过程及结果： 调解中心将邓某的投诉情况告知营业部后，营业部承认工作失误，并表示会退还多收取的佣金200万元。后调解中心回访邓某，邓某确认营业部已退还多收取的佣金。 案件评析及启示： 本案主要是由于营业部未按承诺调整邓某佣金所引起的。在本案中，营业部员工已承诺调整邓某的佣金，并签订了《佣金调整申请表》，营业部就应按约定及时帮邓某调整佣金，这是诚信执业的基本要求。另外，营业部在电话里曾承诺会给邓某答复，营业部就应当及时答复，避免言行不一，进一步激化矛盾。 本案的启示：证券公司一方面应加强的职业道德和诚信教育 案情简介： 某证券营业部客户吴某通过12386反映，其2015年5月中旬在某证券营业部开立A股账户，佣金按照万分之三收取。2015年12月1日吴某在营业部柜台开通了新三板账户权限，当时柜台工作人员没有提到佣金收取问题，吴某便认为佣金仍是按照万分之三收取。后经过两次交易，吴某发现新三板账户的佣金高很多。吴某表示不解，便咨询客户经理，被告知“开立的新三板账户，佣金是统一按千分之三收取的”。吴某表示开立新三板账户时，工作人员并未提及佣金收取问题，合同上也没有写。客户经理称：“现在帮你下调佣金至千分之一点八”。吴某再次进行交易就发现佣金已经下调。但吴某认为该营业部未尽到告知义务，存在欺瞒客户的行为，导致之前多收取其佣金，故致电投诉，要求营业部退还多收取的佣金费用3万3千元。 调解过程及结果： 调解中心将投诉情况告知营业部，后营业部向调解中心反馈，称按照《全国中小企业股份转让系