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关于苏州金禾新材料股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 （2015）苏剑律意字第0003 号 江苏剑桥人律师事务所 地址：江苏省苏州市吴江区开平路500 号国贸大厦12 楼 电话：0512传真：0512 二零一五年九月 江苏剑桥人律师事务所 法律意见书 江苏剑桥人律师事务所 关于苏州金禾新材料股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 (2015)苏剑律意字第0003 号 致：苏州金禾新材料股份有限公司 根据金禾新材与本所签署的《全国中小企业股份转让系统挂牌交易法律顾问 合同》，本所接受金禾新材的委托，为金禾新材本次申请挂牌提供专项法律服务， 并据此出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非 上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂 行办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统 主办券商管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及证监会、全国中 小企业股份转让系统有限责任公司的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出 具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 1 江苏剑桥人律师事务所 法律意见书 2、本所律师同意将本法律意见书作为金禾新材本次申请挂牌所必备的法定 文件随其他材料一起上报；本所律师同意金禾新材为本次申请挂牌自行引用或根 据股转系统公司的要求引用本所律师出具的法律意见书的相关内容，但金禾新材 作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解； 3、对于从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产 评估机构、资信评级机构、公证机构等直接取得的报告、意见、文件等文书，本 所律师履行了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十四条、《律师事务 所证券法律业务执业规则（试行）》第十二条要求的相关义务，并将上述文书作 为出具法律意见书的依据。 4、金禾新材已保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书必需的全部 有关事实材料，包括但不限于原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证 明，并保证向本所律师提供的文件和材料的真实性、完整性和准确性，无任何重 大遗漏及误导性陈述，有关副本资料或复印件与原件一致和相符； 5、本所律师已对出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判 断，并据此出具法律意见书； 6、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师依赖于有关政府部门、金禾新材、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明 文件、证言或文件的复印件出具法律意见书； 7、本法律意见书仅供金禾新材本次申请挂牌的目的使用，不得用作任何其 他用途。本法律意见书应作为一个整体使用，不应分解使用或进行可能导致歧义 的部分引述，仅本所律师有权对本法律意见书做解释或说明。 根据《证券法》第二十条、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二 十条、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第三条的要求，按照律师行 业公