大连商品交易所套期保值管理系统操作手册.docVIP

附件1 大连商品交易所套期保值管理系统操作手册 通过阅读该用户手册，会员单位业务人员可以了解大连商品交易所会员服务子系统的套期保值相应功能相应操作方法(注:由于此次业务修改未改变套期保值资格管理业务,因此本手册不包含套期保值资格申请相关操作)。 1.1经营规模维护管理 1.1.1经营规模新增 点击左侧菜单“套期保值管理-经营规模维护管理-经营规模新增”，打开页面如图例1.1.1-1： 图例1.1.1-1 在客户取得相应品种套期保值资格前提下，录入经营规模申请，其中红色*号为必填项，填写完信息点击【提交】按钮，进入如下图所示经营规模申请信息确认页面，在确认页面中，会显示录入的信息，同时显示客户号对应的客户名称，如图例3.2.1.1-2： 图例1.1.1-2 如果会员发现信息有误可点击【重填】按钮返回图例1.1.1-1经营规模申请录入页面重新录入申请信息，确认信息无误点击【确认】按钮，打开页面如图例1.1.1-3： 图例1.1.1-3 如果会员打算重新确认填写内容，点击【取消】按钮取消本次申请操作并停留在确认页面，如果确认完成点击【确定】按钮，进行验签确认。 确认并提交申请，同时进入申请提示页面如图例1.1.1-4： 图例1.1.1-4 点击【返回】按钮，返回图例1.1.1-1经营规模新增页面继续录入申请。 1.1.2经营规模申请流水查询 点击左侧菜单“套期保值管理-经营规模维护管理-经营规模申请流水查询”，打开页面如图例1.1.2-1： 图例1.1.2-1 在“经营规模申请流水查询”页面，录入查询条件，品种为所有上市品种（不含已摘牌），默认值为全部，日期类型分为申请日期和审批日期，默认为申请日期，查询条件录入完成后，点击【查询】按钮，查询出符合条件的经营规模申请录入信息，如图例1.1.2-2： 图例1.1.2-2 1.1.3经营规模查询 点击左侧菜单“套期保值管理-经营规模维护管理-经营规模查询”，打开页面如图例1.1.3-1： 图例1.1.3-1 在“经营规模查询”页面，录入查询条件，品种为所有上市品种（不含已摘牌），默认值为全部，计划年份为四位数字，查询条件录入完成后，点击【查询】按钮，查询出符合条件的经营规模信息，如图例1.1.3-2： 图例1.1.3-2 1.2客户套期保值建仓需求额度管理 1.2.1套期保值建仓需求额度新增 点击左侧菜单“套期保值管理-客户套期保值建仓需求额度管理-套期保值建仓需求额度新增”，打开页面如图例1.2.1-1： 图例1.2.1-1 进入“套期保值建仓需求额度新增”页面，在客户具有相应品种有效经营规模记录的前提下，录入套期保值建仓需求额度新增申请，红色*号为必填项，品种为所有上市品种（不含已摘牌），默认值为全部，合约期间分为一般月份和交割月份，录入完成后，点击【下一步】按钮。 如果该品种在所选合约期间的套期保值额度生成模式为品种模式，打开页面如图例1.2.1-2： 图例1.2.1-2 如果该品种在所选合约期间的套期保值额度生成模式为合约模式，打开页面如图1.2.1-3所示： 图例1.2.1-3 在额度数值录入界面，品种模式仅需录入套期保值建仓需求额度，合约模式在录入套期保值建仓需求额度的基础上，还需选择该品种的合约及买卖方向，合约默认值为未选择，买卖方向默认值为全部，录入信息完成后，点击【提交】按钮，进入需求额度新增申请确认页面，以合约模式下的套期保值建仓需求额度申请为例，如图例1.2.1-4： 图例1.2.1-4 如果会员发现信息有误可点击【重填】按钮返回图例1.2.1-1套期保值建仓需求额度新增页面重新录入申请信息，确认信息无误点击【确认】按钮，打开页面如图例1.2.1-5： 图例1.2.1-5 如果会员打算重新确认填写内容，点击【取消】按钮取消本次申请操作并停留在确认页面，如果确认完成点击【确定】按钮，进行验签确认。 确认并提交申请，同时进入申请提示页面如图例1.2.1-6： 图例1.2.1-6 点击【返回】按钮，返回图例1.2.1-1套期保值建仓需求额度新增页面继续录入申请。 1.2.2套期保值建仓需求额度申请流水查询 点击左侧菜单“套期保值管理-客户套期保值建仓需求额度管理-套期保值建仓需求额度申请流水查询”，打开页面如图例1.2.2-1： 图例1.2.2-1 在“套期保值建仓需求额度申请流水查询”页面，录入查询条件，品种为所有上市品种（不含已摘牌），默认值为全部，合约期间分为一般月份、交割月份，默认值为全部，合约为当前品种下的所有合约，默认值为全部，买卖方向默认值为全部，日期类型分为申请日期和审批日期，默认值为申请日期，审批状态分为审批中、审批通过、审批不通过，默认值为全部，查询条件录入完成后，点击【查询】按钮，查询出符合条件的套期保值建仓需求额度申请录入信息，如图例1.2.2-2