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减排目标和总量设定:欧盟碳排放交易体系经验和启示 　　摘要：碳排放交易体系正成为温室气体减排的重要手段，而目标设定是碳排放交易体系法律框架中的第一个关键要素。以欧盟碳排放交易体系在减排目标与总量设定的立法与实践为考察对象，欧盟碳排放交易体系总量目标设定分为分散决策与集中决策两种模式。欧盟碳排放交易体系的立法与司法实践在碳减排目标的选择、总量目标设置权限配置与水床效应问题的预防等方面具有一定的借鉴意义。 关键词：减排目标；总量设定；分散决策；集中决策；权限配置 中图分类号：DF486.3 文献标识码：A 文章编号：1671-6604（2013）04-0014-10 排放交易制度作为一种基于市场的管理手段，已被应用在气候变化政策领域，以达到温室气体减排成本效益最大化的目标。如今，中国也正尝试建立碳排放交易制度，以应对气候变化问题。2011年3月14日，第十一届全国人民代表大会第四次会议通过《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，指出在我国十二五期间，单位国内生产总值二氧化碳排放相比2005年降低17%；建立完善温室气体排放统计核算制度，逐步建立碳排放交易市场。中国碳减排目标采取了碳强度目标形式，碳排放量将与单位国内生产总值挂钩。碳强度目标首次在五年规划中提出，并被列入约束性指标，对政府具有约束力，政府要通过合理配置公共资源和有效运用行政力量，确保其实现。我国根据各地现有经济发展与环境条件，在《“十二五”控制温室气体排放工作方案》中将国家碳强度指标分解与分配到各省、直辖市与自治区。2011年10月29日，国家发改委在《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》中正式批准北京、上海、天津、重庆，深圳、广东、湖北开展碳排放交易试点。目前，各试点正着手编制开展碳排放交易试点工作的具体方案，有望在2013年开展地区碳排放交易并于2015年推广到全国。 探索如何在中国建立碳排放交易法律制度，对现有的排放交易法律制度进行比较分析并总结经验教训，这对中国而言显得非常必要。纵观各国近年来逐步建立起来的碳排放交易制度，欧盟碳排放交易体系（European Union Emissions TradingScheme，以下简称EU ETS）是第一个区域性、强制性的碳排放交易体系。EU ETS在2011年的交易总价值较去年同期上升11%，达1710亿美元（1223亿欧元）。EU ETS已经成为了有效减少欧盟温室气体排放的主要途径，其法律框架也在不断完善当中。欧洲议会和理事会在2003年7月通过指令2003/87/EC建立温室气体排放交易制度，在2004年到2009年期间，EU ETS指令已历经三次修订。其中，指令2009/29/EC对总量目标设定、配额分配等重要问题作出了根本性修改。从理论上说，排放交易法律制度的理论框架应包含四个关键要素：减排目标与总量设定、配额分配、排放交易市场监督、履行与强制措施。作为排放交易法律制度的第一个关键要素，减排目标是设立排放交易体系所要达到的环境目标，决定了整个排放交易制度运行的环境效果。而且从法律角度上看，如何在排放交易法律框架中确定减排目标设定的权限配置与设定程序，是设计与运行排放交易制度的重要前提。本文将从法律的角度对EU ETS的减排目标和总量设定法律制度的设计与运行问题进行分析，以期为中国建立碳排放交易法律制度过程中的减排目标与总量设定环节提供借鉴与建议。 一、EU ETS减排目标与 总量设定的立法与实践 作为欧盟气候法的基石，EU ETS的最终目标在于以效益最大化的市场手段实现碳减排的环保目标。因此，减排目标与总量设定作为EU-ETS法律框架的第一个关键要素，将决定EU-ETS能否充分和有效实现其环保目标。 EU ETS的目标设定由欧盟气候政策和排放交易类型所决定。一方面，欧盟气候政策的碳减排目标是国际谈判以及单方面承诺的结果。另外一方面，EU ETS自其建立以来采用总量一交易（cap-and-trade）模式，其碳减排目标以总量控制目标（cap）的形式出现。而且，这个总量目标既是即将发售的配额总量，也是在未来交易期限中获允许的碳排放总量。 （一）欧盟的碳减排目标 为了实现在《联合国气候变化框架公约》所载目标，《京都议定书》附件B的国家应在承诺期（2008-2012）内实现温室气体的总排放量比1990年的排放水平减少至少5%。当时欧盟的15个成员国（也称欧盟15国，EU-15）都承诺了各自的减排目标，并且欧盟15国作为一个整体承诺减排8%，这对欧盟及其成员国均具有约束力。欧盟理事会通过2002/358/EC决定批准《京都议定书》时，将8%的减排目标基于每个成员国的经济增长预期、能源结构、产业结构等在十五个成员国之间重新分配。 尽管有关