内控调查问卷A.docVIP

G07-01 内部控制调查问卷A 调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。 我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。 一、企业法人治理机构的设置、组成和职责 1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会的人员组成、议事规则和职责范围 □是 □否 □不清楚 如不了解，是何事项（可多选） □人员组成 □议事规则 □职责范围 2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会作出的重大决定 □是 □否 □不清楚 如不知道，是何原因（可多选） □公司未公布 □自己不关心 □与本部门无关 □ 3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定 □是 □否 □不清楚 4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会是否形成了权力制衡机制 □是 □否 □不清楚 如未形成，是何原因（可多选） □董事会控制过严 □董事会自由放任 □高级管理层独断专行 □高级管理层缺乏自主权 □监事会得不到支持 □监事会缺乏独立性 5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作 □是 □否 □不清楚 6、您认为监事会是否发挥了监督作用 □是 □否 □不清楚 如未发挥作用，您认为是何原因（可多选） □监事会人员无胜任能力 □监事会未履行职责 □监事会不受重视 □监事会的监督乏力 □未得到董事会、高级管理层支持 □ 7、您如何评价公司董事会、监事会是否有效履行了自身职责 董事会 □差 □较差 □一般 □较好 □好 高级管理层 □差 □较差 □一般 □较好 □好 监事会 □差 □较差 □一般 □较好 □好 二、企业组织结构的设置、组成和职责 1、您是否了解公司的内部组织机构设置及其职责划分 □是 □否 □不清楚 如不了解，是何方面（可多选） □部门设置 □人员组成 □职责划分 2、您是否了解您所在部门、岗位的职责 □是 □否 □不清楚 如不了解，是何原因（可多选） □未明确职责 □无关奖惩 □缺乏监督 □ 3、您是否了解其他部门的职责 □是 □否 □不清楚 如不了解，是何原因（可多选） □没有业务联系 □与己无关不关心 □没有信息渠道 □ 4、您是否了解公司的主要子（分）公司业务范围、经营情况 □是 □否 □不清楚 5、您认为您所在部门是否受到公司高层的重视 □是 □否 □不清楚 如否，您认为是何原因（可多选） □部门的重要性 □部门的贡献 □与公司高层的亲疏 □工作的完成情况 □ 6、您认为您所在岗位是否受到部门的重视 □是 □否 □不清楚 如否，您认为是何原因（可多选） □岗位的重要性 □与部门负责人的亲疏 □工作胜任能力 □个人资历 □ 7、您认为您的工作是否得到其他部门、子（分）公司的积极配合 □是 □否 □不清楚 8、如果部门、子（分）公司间出现矛盾或争议，您认为公司高层是否能及时了解 □是 □否 □不清楚 三、企业内部控制制度的建立和执行 1、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定 □是 □否 □不清楚 如否，是何原因（可多选） □未制定相关规定 □领导不重视 □与己无关不关心 □落实不到位 □ 2、您认为您在执行内部控制中是否受到上级的支持和监督 □是 □否 □不清楚 3、您是否了解公司的各项内部管理制度 □是 □否 □不清楚 4、您是否只了解涉及本部门、岗位的内部管理制度 □是 □否 □不清楚 如是，是何原因（可多选） □工作上不涉及 □逾越职责的嫌疑 □与考核无关 □ 5、您对公司内部管理制度的了解、遵守是否纳入年度考核内容 □是 □否 □不清