基础知识-反洗钱工作办法与案件问由.pptVIP

一、保险公司有哪些情形需经过保险监督管理机构批准二、保险公司向保监局/会报送的报表、报表、文件和 资料的基本要求，以及违反要求的法律后果三、保险公司及工作人员在保险业务活动中被禁止的行为四、对违法违规责任人的禁入保险业制度 第八十四条　保险公司有下列情形之一的，应当经保险监督管理机构批准：　　（一）变更名称；　　（二）变更注册资本；　　（三）变更公司或者分支机构的营业场所；　　（四）撤销分支机构；　　（五）公司分立或者合并；　　（六）修改公司章程；　　（七）变更出资额占有限责任公司资本总额百分之五以上的股东，或者变更持有股份有限公司股份百分之五以上的股东；　　（八）国务院保险监督管理机构规定的其他情形。 1、基本要求：保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 2、违反要求的法律后果第一百七十一条　违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上十万元以下的罚款：　　（一）未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的，或者未按照规定提供有关信息、资料的；　　（二）未按照规定报送保险条款、保险费率备案的；　　（三）未按照规定披露信息的。第一百七十二条　违反本法规定，有下列行为之一的，