第二篇 银行业相关法律法规.pptVIP

二、破产法律制度 《破产法》概述 《破产法》的实体性规定 破产程序 破产财产的分配 * 三、票据法律制度 《票据法》概述 票据的功能 票据行为 票据权利 票据丧失的补救措施 * 四、担保法律制度 担保概述 保证 抵押 质押 * 第9章 银行业犯罪及刑事责任 一、金融犯罪概述 金融犯罪的概念 金融犯罪的种类 金融犯罪的构成 * 二、破坏金融管理秩序罪 危害货币管理罪 破坏金融机构组织管理罪 破坏银行管理罪 * 三、金融诈骗罪 集资诈骗罪 贷款诈骗罪 信用证诈骗罪 信用卡诈骗罪 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 保险诈骗罪 有价证券诈骗罪 * 四、银行业相关职务犯罪 贪污罪 行贿及受贿罪 签订、履行合同失职被骗罪 * 第三篇 银行从业人员职业操守 * 主要内容 10 《银行业从业人员职业操守》概述 11 银行业从业基本准则 12 银行业从业人员与客户 13 银行业从业人员与同事 14 银行业从业人员与所在机构 15 银行业从业人员与同业人员 16 银行业从业人员与监管者 17《银行业从业人员职业操守》附则 第10章《银行业从业人员职业操守》概述 宗旨 从业人员 适用范围 * 第11章 银行业从业基本准则 诚实信用 守法合规 专业胜任 勤勉尽职 保护商业秘密与客户隐私 公平竞争 * 第12章 银行业从业人员与客户 熟知业务 监管规避 岗位职责 信息保密 利益冲突 内幕交易 了解客户 反洗钱