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湖南华升股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过） 二○○七年六月二十六日 目 录 第一章 总则……………………………………………………………2 第二章 信息披露的管理………………………………………………2 第三章 信息披露的基本原则…………………………………………3 第四章 信息披露的内容………………………………………………6 第五章 信息的流转、审议及披露程序………………………………10 第六章 信息披露的法律责任 ………………………………………11 第七章 附则 …………………………………………………………11 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所（以下简称“上交 所”）《股票上市规则》、《上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、行政规 章，制订本制度。 第二条 公司的信息披露工作接受中国证监会、湖南证监局、上交所的监管， 接受公司监事会的监督。 第二章 信息披露的管理 第三条 公司的信息披露工作由公司董事会实施管理，公司董事长为第一责 任人。 第四条 董事会设董事会秘书，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事 务。 第五条 公司设立信息披露事务管理部，负责具体办理信息披露事宜。 第六条 信息披露管理制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他 高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披 露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时 提供相关资料和信息 2 第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件 的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合上市公司及其他 信息披露义务人履行信息披露义务。 第九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式 就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提 供内幕信息。 第十条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经 发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年 度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报 告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第十一条 监事应当对公司董事、高级管理人员