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期货从业资格考试资料: /kcnet2640/ 课程咨询QQ：800023310 （企业QQ ） 期货从业资格考试《法律法规》历年试题及答案 单选题 1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要 求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过80% D:全部承担赔偿责任 2. 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A:2003 年7 月1 日 B:2003 年7 月10 日 C:2003 年6 月31 日 D:2003 年7 月31 日 3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。 A:配额 B:依法征税 C:许可证 D:审核 4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 5. （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 期货从业资格考试资料: /kcnet2640/ 课程咨询QQ：800023310 （企业QQ ） 6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员考试大论坛 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 7.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 A: 自然人 B:国有企业 C:投机客户 D:期货交易所会员 9.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 10.我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 11.我国期货交易所会员必须是（ ）。 A: 自然人 B:事业单位 C:境内企业法人 期货从业资格考试资料: /kcnet2640/ 课程咨询QQ：800023310 （企业QQ ） D:境外企业法人 12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行 为的行政处罚，由（ ）决定。 A: 国家工商行政管理局 B:中国证监会 C:中国人民银行 D:中国期货业协会 13.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A:监督 B: 自律 C:市场 D:计划 14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。 A:理事会 B:董事会 C:会员大会 D:职工代表大会 15.在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A:董事会 B:理事会 C:总经理 D:理事长 16. 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。