【精选】武汉金融资产交易所定向融资计划产品规则(试行).pdfVIP

附件1 武汉金融资产交易所 定向融资计划产品规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范和引导投融双方在武汉金融资产交易所进行（以 下简称“本所”）的交易活动，提高直接融资效率，拓宽企业融资渠 道，服务实体经济和区域发展，根据国家有关法律、法规和《武汉金 融资产交易所交易规则（试行）》的规定，制定本规则。 第二条 本规则所称定向融资计划是指经本所备案后，由具有法 人资格的合格融资人向本所特定的合格投资者发行并按照约定支付 预期收益与兑付本金的固定收益类产品。 第三条 定向融资计划不向非特定的社会公众发行，每期定向融 资计划的合格投资者人数累计不得超过200 人。 第四条 该产品的发行与流通转让均通过本所交易平台进行。 第五条 本所依据相关规定，对定向融资计划的发行、登记托管、 结算和流通转让实施自律管理。 本所并非定向融资计划产品交易的当事人。依本规则为交易当事 人提供产品发行、登记托管、结算和流通转让等服务并不代表本所对 产品本身的投资风险承担法律责任。 第二章 市场参与者管理 第六条 定向融资计划的参与主体包括合格融资人、合格投资者、 中介机构。 第七条 合格融资人是指满足一定融资条件，以债务融资方式获 得资金的企业。合格融资人应当保证发行文件及信息披露内容真实、 准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第八条 该产品的合格融资人应具备以下条件： （一）依法成立满一年，并有效存续。成立未满一年的，经营时 间以承担连带责任的大股东或母公司的持续经营时间为准。 （二）具备持续经营能力和良好发展前景，具有稳定可靠的收入 和现金流，财务状况良好； （三）信用状况良好，无违约等不良记录； （四）资金用途明确，投向符合国家相关产业政策规定； （五）本所依据国家法律、法规、政策所制定的其他标准。 第九条 合格投资者是指具有投资定向融资计划的意愿和实力、 了解该产品投资风险、具备该产品风险承担能力并自愿接受本所监督 管理的机构投资者和个人投资者。金融机构依法设立并受监管的各类 金融产品视为单一合格投资者。 第十条 定向融资计划应面向本所合格投资者发行，合格投资者 应符合下列条件之一： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构或金融机构面向 投资者发行的金融产品； （二）能够识别、判断和承担拟投资产品相应风险的企业法人； （三）个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金 融资产总计不低于人民币100 万元且符合本所风险测评要求的个人 投资者； （四）通过本所会员单位委托办理产品认购且符合本所风险测评 要求的个人注册投资者； （五）经本所认可的其他合格投资者。 有关法律法规或监管部门对上述投资者投资定向融资计划有限 制性规定的，遵照其规定。 第十一条 中介机构可以包括会计师事务所、律师事务所、承 销机构、受托管理人、增信机构、资信评级机构等。中介机构为定向 融资计划提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实、守信的原则，严格 遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。 第十二条 中介机构应具备下列基本条件： （一）依法设立并有效存续； （二）具有良好的信誉； （三）具有相应的业务操作案例或者金融服务资质； （四）认可并执行本所相关业务规则； （五）本所要求的其他条件。 第十三条 当合格投资者人数不超过10 人时，当期定向融资计 划是否聘请中介机构，由融资方和投资者协商确定。 第十四条 当合格投资者人数超过10 人时，当期定向融资计划 应当由本所认可并具有本所会员资格的专业机构或其职能部门担任 受托管理人。融资方是否聘请其他中介机构，由融资方和受托管理人 协商确定。 第十五条 该产品的受托管理人必须为经国家金融管理部门依 法批准设立的金融机构；或经本所认定、具有本所会员资格的资产管 理公司、小额贷款公司、担保公司、第三方财富管理公司以及其它本 所认可的专业机构或该