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投资银行学精讲 第四章 投资银行的运营和管理 目 录 一、 投资银行的组织结构 1、投资银行的组织形式 2、投资银行的内部组织结构 二、 投资银行的人力资源管理 1、人才的选择与聘用 2、人才的教育和培训 3、人才的使用和管理 4、人才的激励机制 目 录 三、投资银行的风险管理 1、投资银行面临的风险 2、风险管理的组织机构 3、投资银行风险管理流程 4、VAR方法及其应用 四、投资银行公共关系管理 1、投资银行公共关系的类型 2、投资银行的公共关系运行与管理 案例 雷曼破产——美国史上最大金融破产案 一、 投资银行的组织结构 1、投资银行的组织形式 合伙制投资银行 混合公司制投资银行 现代公司制投资银行 ※金融控股公司制 一、 投资银行的组织结构 2、投资银行的内部组织结构 二、投资银行的人力资源管理 1、人才的选择与聘用 投资银行对员工的基本要求 高水准的职业操守 卓越的职业技能 较好的身体素质和心理素质 二、投资银行的人力资源管理 1、人才的选择与聘用 投资银行对员工的基本要求 高水准的职业操守 卓越的职业技能 较好的身体素质和心理素质 二、投资银行的人力资源管理 投资银行选择与聘用的程序 1、评估和确定投资银行的员工需求量。 2、制定岗位标准。 3、发布招聘信息。 4、对求职者进行初步选择。 5、公开考试。 6、组织面试。 7、体检 二、投资银行的人力资源管理 2、人才的教育和培训 新员工培训 业务知识和技能培训 管理人员培训 职业规划培训 二、投资银行的人力资源管理 3、人才的使用和管理 投资银行人才的使用原则 因事择人的原则 量才而用的原则 动态调整的原则 优化组合原则 二、投资银行的人力资源管理 投资银行对人才的管理 可以通过日常观察员工在工作职位上的表现，结合与员工谈话，对员工的表现进行评估判断员工是否符合现在的岗位。 可以按照实践的需要制定出关于人才的标准，用量化的标准对照员工的情况，看是否达标。 可以将识别对象放在一个模拟的真实环境中，利用各种评估技术，现场测试被考察对象的工作能力、组织能力和应变能力。 可以定期组织人才考核，对员工的品德、学识、技能以及健康状况进行考察、评价、反馈、改进，这是人才管理的关键环节。 二、投资银行的人力资源管理 4、人才的激励机制 精神激励 目标激励 参与决策激励 员工发展机会激励 关怀激励 育才激励 二、投资银行的人力资源管理 物质激励 员工持股计划（ESOP） 认股权证（认股证） 高息公司债或可转换公司债券 三、投资银行的风险管理 1、投资银行面临的风险 流动性风险 市场风险 信用风险 操作风险 法律风险 体系风险 政策风险 三、投资银行的风险管理 2、风险管理的组织机构 审计委员会 风险监视委员会 风险政策小组 最高决策执行委员会 公司风险管理委员会 三、投资银行的风险管理 3、投资银行风险管理流程 风险识别 风险分析与评估 风险控制 风险决策 三、投资银行的风险管理 4、VAR方法及其应用 VAR方法产生的背景 VAR的定义 VAR（Value At Risk），中文译为“风险价值”，是指在正常的市场条件和给定的置信度内，用于评估和计量任何一种金融资产或证券投资组合在既定时期内所面临的市场风险大小和可能遭受的潜在最大价值损失。 三、投资银行的风险管理 VAR的计算方法 历史模拟法 蒙特卡罗模拟法 分析方法（方差-协方差方法） VAR方法的应用 四、投资银行公共关系管理 1、投资银行公共关系的类型 投资银行内部公共关系 员工关系 股东关系 团体关系 领导者关系 四、投资银行公共关系管理 投资银行外部公共关系 客户关系 同行业竞争者关系 媒介关系 政府关系 四、投资银行公共关系管理 2、投资银行的公共关系运行与管理 内部公共关系 加强内部公众对企业的认知 正确引导内部公众意识行为 紧密连接内部公众与企业的利益 激励内部公众动机 四、投资银行公共关系管理 外部公共关系 投资银行要强调产品、服务质量，讲究诚信，注重新产品开发，善于传播先进文化，积极引导行业潮流，不断提高专业化管理水平 注重维护行业的经营秩序，力求同同业机构之间达成利益共识，并可利用双方资源优势实现局部合作，缓解彼此的敌对情绪 充分大众传播媒介将传统的营销传播手段与网络等新型媒介加以整合，积极宣传推广“CS、“CI”战略，使公众得到更多的关于投资银行经营理念、金融产品、金融服务等方面的信息，利用传播媒介的权威性和可信度提高投资银行的知名度和美誉度 积极响应政府的号召和文件精神，做到守法经营、足额纳税 案例 雷曼破产——美国史上最大金融破产案 雷曼兄弟公司简介 雷曼破产危机全过程 解析：雷曼为何沦落 背景：美国次贷危机的冲击 市场背景：恐慌的投资者和交易对手 内