沿海1号专项资产管理计划投资说明书.pdfVIP

金元百利南通新沿海1 号 专项资产管理计划 投资说明书 资产管理人：上海金元百利资产管理有限公司 资产托管人：恒丰银行股份有限公司 二〇一六年四月 1 重 要 提 示 本资产管理计划资产管理合同已向中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）备案。 本资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整。本投资说明书已 经中国证监会备案，但中国证监会的备案，并不表明其对本资产管理计划的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。 资产管理计划净值会因为多种风险因素产生波动，资产委托人在投资本计划 前，需全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，对购买资产管理计划的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策，并自愿承担资产管理计划投资中出现的各类风险，包括市场风 险，也包括资产管理计划自身的管理风险、流动性风险等。投资者根据所持有份 额享受计划的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 资产委托人保证委托资金的来源及用途合法，并应充分理解本投资说明书及 资产管理合同的相关内容，了解相关权利及义务，及所投资资产管理计划的风险 收益特征，愿意承担相应的投资风险，承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、 投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存 在任何重大遗漏或误导，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断资产管理计划是否和资产委托人的风险承受能力相适应。 本资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资 产管理计划财产，不保证委托资金一定盈利，也不保证最低收益。本资产管理人 提醒资产委托人投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，运营状况与资产 管理计划净值变化引致的投资风险，由资产委托人自行负担。 本资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产 管理计划财产，并履行资产管理合同约定的其他义务。 2 目录 第一章绪言3 第二章释义4 第三章资产管理计划概况6 第四章资产管理计划份额的初始销售9 第五章资产管理计划的备案 11 第六章资产管理计划的参与和退出 11 第七章资产管理合同的主要内容 14 第八章投资风险揭示34 第一章 绪言 《金元百利南通新沿海1 号专项资产管理计划投资说明书》（以下简称“投 资说明书”）由上海金元百利资产管理有限公司（以下简称“资产管理人”）依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管 理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基 金管理公司多个客户资产管理合同内容与格式准则》与其他相关法律法规以及 《金元百利南通新沿海 1 号专项资产管理计划资产管理合同 》 （以下简称“资 产管理合同”）编写。 本投资说明书阐述了“金元百利南通新沿海1 号专项资产管理计划”的投资 目标、策略、风险、费率等与资产委托人投资决策和获取收益有关的全部必要事 项，资产委托人在作出投资决策前应仔细阅读本投资说明书。 本资产管理人承诺本投资说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本资产管理计划是根据本投资说明书所载明的资料申请募集的。本投资说明 书由上海金元百利资产管理有限公司负责解释。本资产管理人未委托或授权任何 其他人提供未在本投资说明书中载明的信息，或对本投资说明书作任何解释或者 说明。 本投资说明书根据本资产管理计划的资产管理合同编写，并在中国证监会备 案。资产管理合同是约定资产管理计划当事人之间权利、义务的法律文件。本计 划资产委托人自签订资产管理合同且依据资产管理合同取得资产管理计划份额， 即成为资产管理计划份额持有人和本计划资产管理合同的当事人，其持有资产管 3