【精选】第四章 期货公司管理办法.pptVIP

期货从业资格考试 期货法律法规汇编 《期货公司管理办法》 第一章 总则  1、在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 2、期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 3、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 4、中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。 　　期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。 第二章　设立、变更与业务终止  1、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： 　　（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； 　　（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 2、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： 　　（一）设立期货公司申请书； 　　（二）公司章程草案； 　　（三）经营计划； 　　（四）发起人名单及其审计报告； 　　（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明； 　　（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； 　　（七）场地、设备、资金证明文件； 　　（八）律师事务所出具的法律意见书； 　　（九）中国证监会规定的其他申请材料。 3、按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。  4、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件： 　　（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元； 　　（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； 　　（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产； 　　（四）没有较大数额的到期未清偿债务； 　　（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； 　　（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； 　　（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； 　　（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形； 　　（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。 第二章　设立、变更与业务终止  5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件： 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当提交的申请材料　 期货公司变更股权的情形和条件； 期货公司变更注册资本，应当符合的条件 6、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件： 　　（一）符合持续性经营规则； 　　（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件； 　　（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 7、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料 8、期货公司申请设立营业部，应当具备的条件 第二章　设立、变更与业务终止  9、期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。 　　期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）终止营业部申请书；　　（二）拟终止营业部的决议文件； 　　（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；　　（四）中国证监会规定的其他材料。 10、期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。 11、期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。 12、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料： 　（一）停业申请书；　　（二）停业决议文件； 　（三