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银行第1季度反洗钱例会知识测试题
银行第1季度反洗钱例会知识测试题
单位： 姓名： 得分：
不定项选择题
1. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处分？（ C ）
A、行政处分 B、刑事处分 C、纪律处分
2．金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？（ A ）
A、客户身份识别制度 B、大额和可疑交易报告制度
C、交易信息保存制度
3．客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？（ C ）A、3年 B、2年 C、5年 D、7年
4．调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？（ C ）
A、3人 B、5人 C、2人
5．由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构处以多少罚款？（ D ）
A、10万元以上200万元以下 B、20万元以上300万元以下 C、50万元以上200万元以下 D、50万元以上500万元以下
6．国际通用的防范洗钱活动的核心措施是什么？（ C ）
A、客户身份识别制度 B、交易记录保存制度 C、可疑交易报告制度
7．根据《中国人民银行枣庄市中心支行关于修订〈枣庄市金融机构综合评价实施细则〉的通知》（枣银发〔2013〕25号）的要求，对综合评价等级为“A级”的机构，采取以下哪些措施：（ ABCD ）？
A、人民银行枣庄中支免予下一年度自主立项的综合执法检查
B、全市通报表彰并抄报该金融机构的上级管辖机构
C、在信贷政策、金融稳定、金融服务、外汇管理等方面采取便利化措施
D、对于在现场检查中发现的违法行为，依法从轻或减轻行政处罚
8．我们通常说的反洗钱一法四令指（ ABCDE ）?
A、《金融机构反洗钱规定》 B、《中华人民共和国反洗钱法》
C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
9．中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？（ ABCD ）
A、电话询问 B、书面询问 C、走访金融机构
D、约见金融机构高级管理人员谈话
10．我国新《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪包括（ ABCDEFG ）？
A、毒品犯罪 B、恐怖活动犯罪 C、走私犯罪 D、贪污贿赂犯罪
E、破坏金融管理秩序犯罪 F、金融诈骗犯罪 G、黑社会性质的组织犯罪
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