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基康仪器股份有限公司 股票发行情况报告书 主办券商 （住所：上海市黄浦区中山南路318 号 24 层） 二○一五年一月 基康仪器股份有限公司 股票发行情况报告书 目 录 释义 一、挂牌公司符合豁免申请核准股票发行情形的说明 1 二、本次发行的基本情况 1 三、发行前后相关情况对比 3 四、新增股份限售安排 10 五、现有股东优先认购安排 10 六、主办券商关于本次发行合法合规性的意见 10 七、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见 15 八、挂牌公司全体董事、主办券商以及律师事务所等相关中介机构的声明 19 基康仪器股份有限公司 股票发行情况报告书 释义 除非本报告书另有所指，下列简称具有如下含义： 公司、发行人、基康仪器 指 基康仪器股份有限公司 股东大会 指 基康仪器股份有限公司股东大会 董事会 指 基康仪器股份有限公司董事会 监事会 指 基康仪器股份有限公司监事会 律师 指 北京国枫凯文律师事务所 会计师 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 全国股份转让系统、股份 全国中小企业股份转让系统有限责任公司及其管 指 系统、股转公司 理的股份转让平台 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 经2012 年9 月28 日中国证券监督管理委员会第 《管理办法》 指 17 次主席办公会议修订，自2013 年 12 月26 日 起施行的《非上市公众公司监督管理办法》 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 《业务规则》 指 行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 《业务细则》 指 （试行）》 基康仪器股份有限公司 股票发行情况报告书 一、挂牌公司符合豁免申请核准股票发行情形的说明 根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“ 《管理办 法》”）第四十五条的规定：“在全国中小企业股份转让系统挂牌公 开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管 理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”。 基康仪器股份有限公司 （以下简称“公司”、“发行人”、“基康仪 器”）本次股票发行后，股东累计未超过 200 人，符合《管理办法》 的相关规定，符合豁免申请核准股票发行情形。 二、本次发行的基本情况 （一）发行数量：8,700,000 股 （二）发行价格：人民币12.50 元/股 （三）发行对象、发行情况以及认购方式 1、发行对象与发行数量