中国高科集团股份有限公司关于公司时任独立董事收到行政处.PDFVIP

证券代码 600730 证券简称 中国高科 编号临20 17-043 中国高科集团股份有限公司 关于公司时任独立董事收到行政处罚决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 中国高科集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中国高科”）时任独立董事潘 国华于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚决 定书 （潘国华）》（[2017]93 号）。原文具体内容公告如下： 当事人：潘国华，时任中国高科独立董事，住址：北京市海淀区。 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对中国 高科信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向潘国华进行了公告送达。公 告期满，潘国华未提出陈述申辩，经复核，本案现已调查、审理终结。 经查明，当事人存在以下违法事实： 一、相关主体之间的关联关系 北大方正集团有限公司（以下简称方正集团）为中国高科第一大股东。武汉国信房 地产发展有限公司（以下简称武汉国信）为中国高科的全资子公司。同时，方正集团 实际控制武汉天馨物业发展有限公司（以下简称武汉天馨）和武汉天赐商贸发展有限 公司（以下简称武汉天赐）的财务、人事、经营班子等，是其实际控制人。根据《上 市公司信息披露管理办法》第七十一条“具有下列情形之一的法人，为上市公司的关联 法人：1.直接或者间接地控制上市公司的法人；2.由前项所述法人直接或者间接控制的 除上市公司及其控股子公司以外的法人”和《企业会计准则第36 号——关联方披露》第 三条、第四条的规定，中国高科与武汉天馨、武汉天赐因同受方正集团控制而存在关联 关系。 二、中国高科与武汉天馨、武汉天赐之间的关联交易未按规定履行信息披露义务 （一）武汉天馨购买武汉国信商铺的51,065,850 元房款来源于北大资源，且经方 正集团批准 根据方正集团提供的《北大资源集团所属企业请示报告单》，2012 年 9 月 7 日， 北大资源物业集团（方正集团下属公司，以下简称北大资源）在“物业集团武汉分公 证券代码 600730 证券简称 中国高科 编号临20 17-043 司关于购置武汉国信新城、国信馨园商铺的请示”中提到，“为充分利用以上两处商 铺的商业价值，继续发展我司招商经营业务，现特向集团领导请示以武汉天馨物业发 展有限公司名义出资购买以上两处商铺”。该报告单分别经由北大资源分管财务的副 总裁周伯勤、北大资源总裁余丽等签字同意。 根据方正集团提供的《资金审批表》，2012 年 9 月 7 日武汉天馨向方正集团提出 资金申请，其中提出“武汉天馨物业发展有限公司拟购买武汉国信房地产发展有限公 司的国信三期门面和国信馨园门面，购房款及相关费用共计 53,437,840.98 元，费用 明细见附件”，附件《资金申请明细清单》中显示“购房款51,065,850 元”“国信新 城商铺办理《商品房买卖登记》需缴纳费用：1,063,012.17 元”“国信馨园商铺办理 《商品房买卖登记》需缴纳费用：1,308,978.81 元”。该审批表分别经北大资源财务 总监郑某、北大资源资金部总经理林某飞、北大资源分管财务的副总裁周伯勤、方正 集团分管财务的副总裁李某民、方正集团财务公司资金计划部负责人侯某玉、方正集 团财务公司总经理陈某签字同意。 2012 年9 月24 日，北大资源通过其广发银行北京朝阳门支行3706××××××× ××3623 账户转账 6,295 万元给正中资产管理公司（以下简称正中资产）浦发银行武 汉沿江支行 7005×××××××××0015 账户，同日正中资产将其中 5,347.03 万元 转给武汉天馨浦发银行武汉沿江支行 7005×××××××××0162 账户，当日武汉天 馨将其中51,065,850 元购房款转至武汉国信华夏银行武汉江汉支行5239×××××× ××××××××0140 账户。 （二）武汉国信支付武汉天赐236.79 万元采购款 2012 年 10 月 25 日，武汉国信向中国高科提交两份《付款申请单》，内容为根据 武汉国信同武汉天赐签订的《天合广场项目型材采购合同》《天合广场项目玻璃采购 合同》，