2015年《证劵投资基金》权威预测卷(一).doc解读.docVIP

证劵业从业人员资格考试权威预测试卷 证券投资基金(一) 一、单项选择题(本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．开放式基金是通过投资者向（　　）提出申购和赎回实现流通的。 A．基金托管人B．基金受托人 C．基金管理人D．证券交易市场 2．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。 A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人 C．托管人、发起人和投资人D． 3．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（　　）投资方式。 A．集合B．集资 C．联合D．合作 4．我国的证券交易所是依法设立的，（　　），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。 A．以利润最大化为目的B．不以营利为目的 C．以收入最大化为目的D．以指数最大化为目的 5．下列基金的投资风险最大的是（　　）。 A．收入型基金B．增长型基金 C．保本基金D．平衡型基金 6．小盘股是指市值在（　　）亿元人民币以下的公司发行的股票。 A．20B．10 C．5 D．3 7．如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5％上升到6％，则该债券的净值约（　　）。 A．减少4％ B．增加24％ C．增加4％D．增加20％ 8．ETF一般采用（　　）的投资策略。 A．完全主动式B．完全被动式 C．被动式和主动式相结合D．被动式和主动式相交替 9．在分级基金中，一般将预期风险收益较低的子份额称为（　　）。 A．D类份额B．C类份额 C．B类份额D．A类份额 10．投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的（　　）。 A．购买B．申购 C．赎回D．认购 11．目前，我国债券基金的认购费率通常在（　　）以下。 A．05％B．1．5％ C．1％D．2％ 12．一般情况下，开放式基金赎回费总额的（　　）归入基金财产。 A．25％B．35％ C．40％D．50％ 13．基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（　　）。 A．3 000万元人民币B．300万元人民币 C．100万元人民币D．1 000万元人民币 14．基金管理公司应当建立健全督察长制度，下列有权聘任督察长的是（　　）。 A．B．董事会 C．董事长D．总经理 15．以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是（　　）。 A．承诺投资收益 B．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D．直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务 16．公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（　　）的利益。 A．股东B．公司 C．基金份额持有人D．公司员工 17．（　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段 C．基金运作阶段D．基金终止阶段 18．（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算D．场内资金清算 19．各托管银行应对基金托管业务技术系统进行数据备份，这是其（　　）特征的体现。 A．主要托管业务活动通过技术系统完成B．系统管 C．系统安全运作D．系统配置完整、独立运作 20．在基金资产净值的复核中，（　　）负责对基金管理人的估值结果进行核对。 A．基金发起人B．中国证券登记估算公司 C．证券公司D．基金托管人 21．基金市场营销涉及的内容不包括（　　）。 A．营销程序规范B．目标客户确定 C．营销组合设计D．营销过程管理 22．证券投资基金前台业务系统的功能不包括（　　）。 A．提供投资资讯功能 B．为基金投资人 C．交易功能 D．对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 23．在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为（　　）。 A．水平式B．综合式 C．垂直式D．以上三项都不对 24．下列选项中，关于独立基金销售机构应具备的条件说法错误的有（　　）。 A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B．注册资本或者出资不低于2 000万 C．取得基金从业资格的人员不少于10人 D．有专门负责基金销售业务的部门 25．基金销售机构应建立科学的（　　），审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。 A．基金产品评价体系B．完整的信息管理体系 C．严密的风险评估体系D．销售绩效评价体系 26．以下几种基金中，管理费率最低的是（