沈机集团昆明机床股份有限公司2016年年报告.pdf

2016 年年度报告 公司代码：600806 公司简称：*ST 昆机 沈机集团昆明机床股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 1 / 188 2016 年年度报告 一、杨雄胜、刘强董事无法保证本报告内容的真实、准确和完整，理由是：杨雄胜董事表示，“鉴 于公司至2016 年报披露日，成本计算尚未真正满足永续盘存制和实际成本计算的基本要求， 而且历年会计数据已暴露偏离事实的明显问题，审计师也未能对公司公开的财务报表发表确 定性意见，我无法对公司公开财务报表及有关事项发表同意或不同意的确定意见。”刘强董事 表示，“1）公司当前处于非常时期，需对年报、审计报告披露后产生的影响和风险充分估计 和预判，采取尽可能的措施减少对投资者特别是中小股东的影响和风险。2）公司应与各级证 监机构、交易所等保持主动及时的沟通，及时有效地回复问询和关切，合法按规及时、真实、 准确、完整地披露相关信息。3）在上级部门核查和公司自查过程中，改善、完善和加强内控， 严查内控失效环节，并明确有关的责任。 2、由于上级监管机构立案调查和公司自查工作仍 在进行之中，尚未全部完成并形成最终结论，本人对年报尚持保留意见。 3、审计机构出具 无法表示意见的审计报告将对资本市场、全体股东尤其是中心股东以及公司未来的持续发展 产生重大影响，而且当前公司仍处在上级监管部门的立案调查和公司的自查工作过程之中， 尚未作出最终结论。本人原则上同意该审计报告，但保留根据上级监管部门核查和公司自查 的结果发表进一步意见的权利。 同时，建议公司积极采取有效措施，积极配合核查，全面自 查，加强内控，保持公司的产品开发、生产经营、安全稳定等工作的正常进行，切实维护公 司全体股东尤其是中小股东利益。” 除上述董事外，公司董事会、监事会及其他董事、监事、高级管理人员保证年度报告的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责 任。 其中，张泽顺、张涛董事对有关年度报告的审议事项表示“同意”。但“考虑到公司涉嫌 财务违规事项的自查尚未结束，且自查阶段性结论暂未获得监管机构的认同，基于审计师意 见，我认为报表数据及部分年报内容存在重大不确定性。但考虑到信息披露及时性的要求， 以及向投资者披露公司现状的义务。我同意本次年报在充分提示风险的情况下进行披露。并 且，若本次年报财务数据的真实性由于内控无效而存在任何不准确的描述，本人保留相应的 追责权利。” 王鹤、张晓毅、彭梁峰、金晓峰、刘岩、刘海洁、陈富生、唐春胜董事对有关年度报告 的审议事项表示“同意”。但考虑到，“公司于2017 年3 月21 日发布了《关于在2016 年年度 报告审计过程中发现以往年度可能涉嫌财务违规的重大风险公告》，披露了公司以往年度可能 涉嫌财务违规的事项。截至年报披露日，财务违规的自查形成了阶段性结论，但自查工作仍 在进行当中，尚未形成最终结论。 公司于2017 年3 月22 日收到中国证券监督管理委员会调 查通知书（编号：云证调查字2017004 号），因信息披露违反证券法律法规，根据《中华人民 共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。截至年报披露 日，立案调查结论尚不明确。 本人为确保在法律法规规定的时间内披露 2016 年年度报告， 基于目前已经确定的信息，同意披露。但上述财务违规和立案调查对公司2016 年年度报告内 2 / 188 2016 年年度报告 容的影响尚存在重大不确定性，请公司加紧自查工作，并积极配合立案调查，力争早日自查 和调查完毕。” 监事邵里、樊宏、周国兴、蔡哲民对有关年度报告的审议事项表示“同意”。但“考虑