生产技术部内审检查表OK.doc

泉州市XXX建材发展有限公司 内审检查/记录表 涉及部门： 生产与品质部 审核日期：2012 年 9 月 11 日 第 1 页/共12页 职责 类别 Q E 参考文件 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 记 录 结 论 相关职责 相关职责 4.2.3文件控制 4.2.4记录的控制 4.4.5 文件控制 4.5.4记录 1)本部是否建立受控文件清单?现场所用文件经批准否?是否为有效版本?何为有效版本？ 2)外来文件如何控制? 3)文件的借阅和销毁如何控制? 本部门如何实施记录的控制? 记录如何标识,利于检索否? 记录的填写要求如何? 是否规定了记录的保存期限和保存部门,能否满足需要? 与部长面谈. 与部长面谈.检查本部记录的检索方法. 与部长面谈.并查阅部分记录(从记录清单中抽查). 查阅记录清单中的文件.从记录的具体作用来判断其规定是否恰当. 未建立部门的《受控文件清单》，抽查3份文件，均为有效版本。询问处长，基本清楚有效版本的含义。（编制民、审核、批准、受控标识、相应的发放记录、编号、修改标识等。 从《法律法规和相关要求清单》抽查5份，均有相应的受控标识，并且有相应的发放记录。 目前未发生。借阅和销毁均应经过部门负责人审核。 已建立记录清单。 名称、编号、日期、类别、填写人等，可以有效检索。 及时、真实、内容完整，字迹清晰，不得随意修改。抽查3份记录，均符合要求。 已规定，在管理手册的附录中，基本符合要求。 审核员： 王 勇 2012年 9 月 11日 泉州市XXX建材发展有限公司 内审检查/记录表 涉及部门： 生产与品质部 第 2页/共12页 职责 类别 Q E 参考文件 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 记 录 结 论 相关职责 相关职责 5.4策划 5.4.1质量目标 4.3规划 4.3.3目标和指标 1)本公司的环境因素识别的方法，是否全面。 2)对环境因素采用几种方法进行评价？评价的方法是否科学？ 3)本公司的重要环境因素有哪些？ 4)对重要环境因素控制的方式有哪些？ 5)何时对环境因素和危险源进行更新和重新进行风险评价？ 1)本公司的管理目标是否进行了分解？包括质量、环境和，能否实现？资源情况是否满足？ 3) 公司的环境管理方案以及实施情况？ 查阅相关的危险源辨识表，环境因素登记表，并查看是否与公司实际相符。 与部长面谈,并出示相关文件. 查阅环境因素评价记录。 查阅相应的记录。 询问并查阅相关记录。 查阅各部门的管理目标，以及确认是否适合。 查验环境管理方案及实施的证据。 危险源采用辨识表，环境因素采用识别表.危险源共识别了153项，环境因素共识别了227项。 风险评价采用直接判断法和LEC法，环境因素的识别采用是非判断法和环境因子打分法，基本符合实际要求。 本公司的重要环境因素共有2项，基本没有遗漏。 制定管理方案和规章制度两种方式进行控制。查阅相关的管理方案和规章制度，基本符合。 每年年初和新项目的时候，进行更新，目前还未发生。 已建立各部门的管理目标，包括质量、环境，基本符合要求。目前资源基本满足要求。 公司的管理方案，均已按计划进行实施，建立的管理方案，基本符合要求。 泉州市亿XXX建材发展有限公司 内审检查/记录表 涉及部门： 生产与品质部 第3页/共12页 职责 类别 Q E 参考文件 审 核 内 容 审 核 方 法 审 核 记 录 结 论 5.5.1职责和权限 4.4.1机构和职责 4.4.2培训、意识和能力 1．部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 2．部门负责人及各岗位员工是否明确指出自己的职责、权限及相互关系？ 1)本部门人员的资格要求是否规定?人员安排满足要求否?本部如何实施培训工作(包括对统计技术应用的培训)? 2)是否评价培训的有效性?如何评价? 3)员工质量意识和环境保护意识和劳保意识如何? 1．查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并询问证实。 2．通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。 与部门负责人面谈,并查阅相关记录.(上岗