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融资性担保公司和小额贷款公司从业人员资格管理办法 第一章 总则 　　第一条为加强从业人员资格管理，促进规范发展，保护投资者合法权益，制定本办法。 　　第二条在中从事业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 　　第三条本办法所称机构是指： 　　（一） 　　（二） （三）　　第四条本办法所称的专业人员是指： 　　（一）中； 　　（二）； 　　（三）； 　　（）规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 　　第五条协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作指导和监督。 　　第二章从业资格取得和执业证书 　　第条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。 　　第条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 　　第条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 　　第条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： 　　（一）机构； 　　（二）最近三年未受过刑事处罚； （）品行端正，具有良好的职业道德；　　（）法律、行政法规和规定的其他条件。 　　第十条申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，颁发执业证书向备案；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。 　　第十条执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的业务。 　　第三章监督管理 　　第十条取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 　　第十条从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 第十条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展业务。第十六条有关法律、行政法规规定，从业人员在执业过程中违反受到聘用机构处分的，该机构应当在十日内向协会报告。 　　第十七条协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。 　　第十八条协会依据本办法及有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，报核准。 　　第十九条协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。 第四章罚则 　　第二十条参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。 　　第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。 　　第二十二条机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由对机构及其直接责任人员。 　　第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予；情节严重的，。 第二十四条从业人员，由协会责令改正；拒不改正的，由对机构及其直接责任人员情节严重的，由给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚资格考试。第二十条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予处分。第五章附则 　　第二十条本办法自起施行。 1