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- 2017-12-13 发布于浙江
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基金公司投资者教育先进经验汇报材料:高度重视,形式多样,紧跟市场
基金公司投资者教育先进经验汇报材料:高度重视,形式多样,紧跟市场
(ⅩⅩ基金管理有限公司)
长期以来,ⅩⅩ在公司高层的重视及各部门的协作下,通过各种形式积极推动投资者教育工作的持续开展,取得了良好的效果,下面介绍我司在投资者教育方面的经验:
一、领导重视是投资者教育工作顺利开展的前提
我司由总裁牵头,成立了跨部门的投资者教育领导小组,建立健全了投资者教育的组织保障。领导小组的主要成员包括总裁、分管市场业务的副总裁、分管投资的副总裁、分管后台运营的副总裁和督察长。在投资者教育领导小组的指导下,成立了由公司市场业务部门、投资研究部门、后台运营部门、监察部组成的投资者教育工作小组,各部门分工合作、各司其职:
市场业务部门:负责投资者教育工作的统筹安排、费用预算、宣传材料制作与发送、全国性及地区性媒体投放、路演培训安排;研究整理海外成熟市场在投资者教育方面的最新成果,并结合国内基金市场现阶段的发展现状,编制投资者教育的相关材料。
投资研究部门:主要负责从投资、研究角度开展系列的路演、网上交流等投资者教育活动。
后台运营部门:保障投资者教育所需人、财、物的配备,并提供有关技术上的支持。
监察部:负责介绍基金公司的治理结构、内控环境及风险管理运作体系,并对路演宣传材料、媒体投放文章进行合规性审核。
二、有制度才能有良好的执行效果
(一)通过定期举行碰头会协调投资者教育工作的各种问题
我司逐步完
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