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金融机构年度合规制度考试 试 卷 注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。 2、本次考试为开卷考试，应独立完成。 3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。 一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案） 1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（ ）的重要依据。 A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管 2、国家鼓励证券公司在（ ）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵守法律法规 B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营 3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（ ） A、从轻处罚 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情处罚 4、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A、公司总裁 B、合规总监 C、合规管理部总经理 D、监事会主席 5、客户身份资料和交易记录保存制度说法错误的 A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。C、