银信科技：募集资金使用管理制度（2017年10月）.pptVIP

* 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条 北京银信长远科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 为了加强对北京银信长远科技股份有限公司（以下简称“公司”）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市 规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件及《北京银信长远科 技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 制定本制度。 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发 行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做 到资金使用的规范、公开和透明。 第二章 募集资金的存储 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户，专项账户的设 立和募集资金的存储由公司财务部办理。募集资金专项账户不得 存放非募集资金或用作其他用途。 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告。 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行签订三方监管协议，并及时报深圳证券交易所备案并 1 第七条 第八条 第九条 第十条 公告协议的主要内容。 公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一 致。 第三章 募集资金的使用及管理 公司应按照招股说明书或募集说明书所列的募集资金投资计划使 用募集资金。 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投 资于以买卖有价证券委主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资 金用途的投资。 公司应当确保募集资金使用的真实性，防止募集资金被关联人非 法占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项 目获取不正当利益。 第十一条 募集资金使用依照下列程序申请和审批： （一） （二） （三） （四） （五） 具体使用部门填写申请表； 财务部门负责人签署意见； 总经理审批； 根据《公司章程》及本制度规定董事会或股东大会审批； 财务部门执行。 第十二条 公司在募集资金到位后，根据募集资金项目投资计划及募集资金 项目资金投入的实际情况和特殊需求，公司可以先以自有资金进 行募集资金投入，由公司财务部每季度进行募集资金臵换。每季 度前 5 日内，对募集资金项目资金使用情况进行核算，报总经理 签批后执行。 2 第十三条 第十四条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进 展情况。 募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金 投资计划当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集 资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前 次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年 度投资计划以及投资计划变化的原因等。 募集资金投资项目出现下列情形的，公司应当对该项目的可行性、 预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近 一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整 后的募集资金使用计划（如有）： （一） （二） （三） （四） 募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的； 募集资金投资项目搁臵时间超过 1 年的； 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额 未达到相关计划金额 50%的； 募集资金投资项目出现其他异常情形的。 第十五条 第十六条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当及时、科学地选择新 的投资项目。 公司以闲臵募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求： （一） （二） （三） （四） 不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金使用计 划的正常进行； 单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的 50%； 单次补充流动资金金额不得超过 6 个月； 仅限于与主营业务有关的生产经营使用，不得通过直接 或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍 生品种、可转换公司债券等的交易。 3 第十七条 第十八条 第十九条 第二十条 第二十一条 第二十二条 第二十三条 闲臵募集资金用于补充流动资金必须经过董事会审议通过。超过 本次募集金额 10%以上的闲臵募集资金补充流动资金时，须经股 东大会审议批准，并按有关规定提供