鼎泰新材：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-05.pdfVIP

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 马鞍山鼎泰稀土股份有限公司董事会及全体董事保证本报告中的全部内容不存 在任何的虚假信息、误导性陈述或重大遗漏，并且对于内容的准确性、真实性承担 个别及连带责任。 一、公司基本情况 马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）前身为马鞍山市鼎泰科技有限责 任公司（以下简称“鼎泰科技”），成立于2003年5月22 日，注册资本376万元。经2007年10月18 日 鼎泰科技股东会审议通过，并经2007年10月22 日公司创立大会批准，鼎泰科技原股东作为发起 人，以经深圳市鹏城会计师事务所有限公司（以下简称“鹏城会计师所”）审计的截至2007年9月 30 日的净资产50,187,996.92元，按1：0.9963 的比例折为50,000,000股，将鼎泰科技整体变更为股 份公司。2007年10月22 日，鹏城会计师事务所对上述出资情况进行了审验，并出具了深鹏所验 字[2007]185号《验资报告》。2007年10月26 日，公司在马鞍山市工商行政管理局完成工商变更 登记，换领了营业执照，企业法人注册号为340521000002878，注册资本为5,000万元，法定代 表人为刘冀鲁。 2007年12月29 日，公司新增注册资本833.078万元，增资后公司总股本为5833.078万股。2007 年12 月，鹏城会计师所对新增注册资本进行了审验，并出具了深鹏所验字[2007]202 号《验资 报告》，确认截至2007 年12 月25 日，公司注册资本和实收资本均为5,833.078万元。 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]41号文核准，向社会公开发行人民币普通 股（A股）1950万股，每股面值为人民币1 元。鹏城会计师所已对公司因首次公开发行股票新 增注册资本及实收资本的情况进行验证，并出具了深鹏所验字[2010]040号《验资报告》，确认 公司首次公开发行股票后的累计注册资本和实收资本总额为人民币7,783.078万元，股份总数为 7,783.078万股。公司股票已于2010年2月5 日在深圳证券交易所正式挂牌上市流通。 经营范围：生产、销售：稀土多元合金镀层丝绳及镀件、金属丝绳及其制品、紧固件、弹 簧；交通安全设施产品制造、安装；自营或代理各类商品和技术进出口业务（国家限定企业经 - 1 - 营或禁止进出口的商品和技术除外）。 公司的主营业务为：公司主要从事稀土新材料的研发及其在镀层防腐领域的应用，主营业 务为生产、销售稀土镀层钢丝、钢绞线。 公司的基本组织结构为：股东大会是公司的最高权力机构，董事会是股东大会的执行机构， 总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。公司设营销部、国际业 务部、技术创新部、品质部、财务部、物流部、生产部、审计部、工艺设备部、人力资源部、 证券事务部和办公室等职能部门。公司拥有重庆市渝神科技有限责任公司、重庆市隆泰稀土新 材料有限责任公司二家全资子公司和广海分公司一家分公司。 二、公司建立和实施内部控制的目标及原则 1、公司建立和实施内部控制的基本目标 根据深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的有关规定，公司 董事会审计委员会本着客观、审慎原则，依据《公司法》及企业会计准则等有关法律法规的规 定对公司内部控制的执行效果和效率情况进行认真评估，保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 2 、公司建立和实施内部控制遵循的原则 （1）内部控制制度的制定符合国家有关法律法规的规定以及公司的实际情况； （2 ）内部控制制度涵盖公司内部各项业务、各个部门和各个岗位，任何部门和个人都不得 拥有超越内部控制的权力，并将制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （3 ）内部控制制度要保证公司机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相 容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； （4 ）内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 （5 ）内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修 订和完善。 三、公司内部控制制度的建立健全及执行情况 201