国际研发资本技术溢出对中国绿色技术创新效率影响的空间效应-经济管理.docVIP

国际研发资本技术溢出对中国绿色创新效率的空间效应( 罗良文 梁圣蓉 （中南财经政法大学经济学院，湖北 武汉 430073） 内容提要：跨国研发投入国技术转移、、OFDI进口多 关键词： 中图分类号：文献标志码：A文章编号：1002—5766（201）—000 —0 一、引言与文献综述 通过绿色技术创新促进环境改善已成为人们的共识（Stephen2004）。中国绿色技术创新领域存在的主要问题一是技术制度锁定效应一定程度上阻碍技术创新二是绿色技术创新基础薄弱，70%的低碳核心技术仍然依赖进口；三是中国绿色技术创新路径与经济。导致绿色技术创新能力不足的困境，若中国在绿色技术的国际转移与扩散过程中注重技术路径的优化，就有可能缓解这一困境。Faber Frenken,2009）。企业绿色技术创新大多源自外部资源或压力的诱导，其中，区域外的技术溢出是影响企业绿色技术创新的重要因素。以往的研究集中于国际研发资本技术溢出对绿色生产率的提升方面，但绿色生产率的提升有可能来自绿色技术效率而不是绿色技术创新推动的技术进步。相对于绿色生产率指标，绿色技术创新效率指标能更准确地反映中长期环境改善的潜力，因此更为重要的是，各区域企业能否通过国际研发资本技术溢出实现从绿色技术复制能力跃升至绿色技术创新能力？这需要我们深入研究国际研发资本技术溢出对中国绿色技术创新的影响效应。国内外学者关于国际研发资本技术溢出的研究主要集中于以下几个方面： 第一，关于国际研发资本技术溢出路径及其测度研究MacDougall（1960）最早对技术溢出现象进行解释的，从理论上分析了FDI的技术溢出效应。继Coe Helpman（1995）开创性地提出测度进口贸易技术溢出的模型，以及Lichtenberg Van Pottelsberghe（）随后提出测度进口贸易、FDI、OFDI技术溢出的LP扩展模型后，许多西方学者开始关注国际研发资本技术溢出路径。开放式创新理论，国际研发资本技术溢出是中国创新资源的主要外部来源。按技术溢出的路径来分，国际研发资本技术溢出主要分为三类：一是国际资本技术溢出路径，包括FDI技术和OFDI反向技术溢出；二是国际贸易技术溢出路径，包括进口贸易技术、出口贸易技术溢出；三是外包技术溢出路径，包括进口、加工贸易出口。在此基础上，国内对国际研发资本技术溢出路径进行了细分柳士昌 第二，国际研发资本技术溢出对绿色生产率的影响研究国外学者关于绿色生产率的研究主要集中在绿色生产率的测度及其影响因素方面（Arcelus Arocena，2005）。类似地，国内学者以中国为样本测度了绿色生产率，王兵黄人杰（201）（2011）以及刘伟明唐东波（2012）的研究结论均不支持“污染天堂假说”，认为FDI技术溢出对绿色全要素生产率具有显著的正效应。类似地，张可云等（2013）发现以外贸依存度测度的技术溢出能明显提升绿色全要素生产率，而张少华蒋伟杰（2014）发现以加工贸易测度的技术溢出和绿色全要素生产率之间存在倒U型关系。 第三，以绿色生产率的提升为前提 但是，相关文献关注某一两路径或直接以FDI、国际贸易实际额国际研发资本技术溢出学者国际研发资本技术溢出绿色技术创新本OFDI、进口运用空间计量实证检验技术溢出路径对绿色技术创新的影响 二、理论模型的推导 1.空间C-H模型的推导 技术进步是一个国家或区域经济增长的比较优势，是经济持续增长的决定因素Coe Helpman（1995）基于“创新驱动”增长理论模型，采用21个OECD国家以及以色列的面板数据，利用双边进口贸易分析贸易伙伴国的研发资本影响本土国家的技术进步，结果表明贸易伙伴国的研发资本投入有效地促进了本土国家的技术进步。在C-H模型中，一个国家的技术进步除了受国内研发资本的影响，还受国际研发资本技术溢出的影响，本文基于该模型构建国际研发资本技术溢出的计量模型，假设一个国家或地区的技术创新效率受国内研发资本和国际研发资本技术溢出两个因素的影响，将国际研发资本技术溢出分成直接和间接两类，其中国际研发资本直接溢出包括跨国研发投入（）和跨国技术转移（），国际研发资本间接溢出包括FDI研发资本技术溢出（）、OFDI研发资本技术溢出（）、进口贸易研发资本技术溢出（），则将绿色技术创新效率定义为： （1） 普通的OLS回归往往忽略解释变量或被解释变量的区域之间的空间溢出效应和空间依赖性，可能会使结果产生偏误。为了解决由于忽略空间溢出而产生偏误，Le Sage Pace(2009)构建了空间交互模型，并将空间误差模型和空间滞后模型共同纳入，形成了更一般化的空间Durbin模型。本文借鉴Autant-Bernard(2001)的做法，通过放宽Coe-Helpman模型