机构客户业务操作指南-天弘基金管理有限公司稳健理财.PDFVIP

机构客户业务操作指南 目录 第一部分：专业投资者及普通投资者 1 第二部分：账户类业务操作指南 1 专业投资者开立基金账户 1 普通金融机构投资者开立基金账户 1 金融机构的产品、企业年金计划、社保基金组合等开户所需材料... 2 其他机构专业投资者开立基金账户7 普通投资者开立基金账户 8 账户信息变更业务 8 注销基金账户、取消基金账户登记和取消交易账号业务 10 第三部分：交易类业务操作指南 12 认/申购业务 10 赎回业务 11 转换业务 12 分红方式选择 13 交易撤销业务 13 转托管业务 13 第一部分：专业投资者及普通投资者 按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，投资者分为普通投资者与专业投 资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定符合下列条件之一的机构投资者 属于专业投资者： （一）经有关金融监管部门批准的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金公司 及其子公司、银行、保险公司、信托公司、财务公司等，经行业协会备案或者登记的 证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人； （二）上述机构面向投资者发行的理财产品； （三）社保基金/企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金、合格境外机构 投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）； （四）同时符合以下3 个条件的法人或其他组织： 1.最近1 年末净资产不低于2000 万元； 2.最近1 年末金融资产不低于1000 万元； 3.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历； 前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 专业投资者之外的投资者为普通投资者。 请投资者根据以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条中规定，确定自身投 资者分类，并按此类型提供业务相关资料。 第二部分：账户类业务操作指南 专业投资者开户业务材料准备 一．普通金融机构投资者开立基金账户 金融机构（包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、 信托公司、财务公司等，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公 司、私募基金管理人）开立基金账户需提供的材料 （一）、业务材料准备 1、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表人)签章及经办人签章的《开放 式基金开户业务申请表（普通机构版）》一式两份； 2、提供填妥的《开放式基金业务印鉴卡》一式三份； 3、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权代表人）签章及被授权人签章的 《开放式基金业务授权委托书》； 4、投资管理人提供填妥并加盖单位公章及经办人签章的《风险承受能力测试问卷》一 份； 5、提供填妥并加盖单位公章的《投资人传真委托服务协议》一式两份； 6、提供填妥并加盖单位公章的 《专业投资者风险告知及确认函》； 1 7、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身份声明文 件》；（请根据 《开放式基金开户业务申请表》中税收居民信息问题进行提供） 8、提供加盖单位公章的营业执照正、副本或事业法人、社会团体或其他组织的主管部 门或民政部门颁发的注册登记证书的复印件； 9、提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证的复印件；（如提供营业执照为 为统一社会信用代码证可不提供此项） 10、提供加盖单位公章的开展金融相关业务资格证明文件的复印件 11、提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明的复印件； 12、提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证件正反面的复印件； 13、提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件； 14、提供天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其它证明材料。 （二）、注意事项 1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。 2、投资者预留的客户信息是天弘基金基金管理有限公司与投资人联系、为投资者提供 服务的唯一信息来源，请务必填写详细完整。 3、在基金账户开设当日，投资者可提交认申购申请，认申购的确认有效要以基金账户 开立成功为前提。 4、机构投资者开户及其他账户资料的填写