107978_陶峰_LW_中沟您专利申请量与授权.docVIP

中国专利申请量与授权量指数增长的累积效应分析 陶锋 （江苏省行政学院 管理工程教研部 南京210004） 摘要：专利统计数据呈现专利申请量与授权量的非比例增长，且非比例增长具有累积效应。研究表明，在数据增长呈指数增长条件下，累积增长的增长比例和非累积增长的增长比例具有等价性；专利申请量与授权量的增长具有自相似分形特征；洛特卡指数α与分形维度Ds具有一致的解释力，专利“申授比”的大小是一个数据分析的统计指标，该指标在一定程度上反映一个国家的创新活动和专利制度的变迁。 关键词：专利 申请量与授权量 非比例增长 累积效应 专利申授比 0 引言 将专利计量作为技术进步或创新测度指标的研究已有30多年历史（Z.Griliches,1990）[1]。主要研究内容涉及微观层面：利用专利数量及其分析来测度一个公司科技投资组合的技术劣势和优势（W.S.Comanor and F.M. Scherer,1969）[2]，专利给企业提供经济回报的作用（B.L. Dasberg,1987）[3]，专利影响技术强度、技术变化和技术扩散（S. Rozhkov and L. Invanlcheva, 1998）[4]。宏观层面：用专利数代表发明水平，探讨技术变迁与经济发展的关系（J. Schmooklev）[5]，专利数在一定程度上代表一国的技术流动水平（Fagerberg，1988）[6]，利用外国专利数考察各国专利制度的差异性（Soete，1983）[7]。 然而，在众多文献的阅读过程中发现，专利计量采用申请量还是授权量表现出随意性和研究者的偏好。一般认为，专利申请量与专利授权量的累计统计是专利制度中通行的做法，专利申请量的变化反应一个国家（或地区）技术活动的变化，专利授权量的变化反映一个国家的技术创新水平和技术创新受保护程度。专利申请量与授权量累计变化的复杂性同技术创新行为过程及专利制度保护的管理和执行过程紧密联系，长期累积申请量和授权量的统计数据具有客观性、可比性和实用性，两个相关数据的统计特征值得深入研究。 1 专利申请量与授权量的非比例增长 截至2007年12月31日，国家知识产权局共受理三种专利申请4,028,520件；累计授权专利2,089,286件。本文采用2000~2007年度国内发明专利申请和授权的统计数据作深入的分析，意在揭示中国进入新世纪的八年中，注重自主创新、强化知识产权保护所呈现的变化特征。 表1 2000~2007年度国内发明专利申请和授权的非累积增长表 年份 申请数（n） 授权数(c) 2000 25346 6177 2001 30038 5395 2002 39806 5868 2003 56769 11404 2004 65786 18241 2005 93485 20705 2006 122318 25077 2007 153060 31945 从表1可以明显地得到专利申请数与授权数不同年代的比值，用n代表专利申请数，c代表专利授权数，则： n(2007) = 153060 =6.04 ………(1) n(2000) 25346 c(2007) = 31945 =5.17 ………(2) c(2000) 6177 统计数量呈现专利申请量与专利授权量的“非比例增长”。在以往的情况下，从时间序列的角度考虑，在t1t2时，一般存在： n(t2) ≠ c(t2) ………(3) n(t1) c(t1) 即专利申请量的增长变化与专利授权量的增长变化分别作为两个独立变量考察。事实上，专利申请量与专利授权量的增长变化存在着内在逻辑规律，厂商的专利活动与专利制度的变迁形成了一个由专利活动→专利申请→专利授权的非比例累积增长特征。 2 专利申请数与授权数指数增长的累积效应 专利数据的长时间序列特征可以放在一个以t为连续变量，专利申请量和专利授权量呈累积增长的框架下进行考察。设N(t)表示截止到第t年专利申请累积量，假设t=0为专利申请的第1年（中国1985年为第1年)，则： N(t)=∫0n(τ)dτ ………度(4) 同理，专利授权累积量可表示为： C(t)=∫0c(τ)dτ ……… (5) 由N(t)和C(t)所表示的累积增长与n和c所表示的非累积增长，将随着n，c的实际变化特征而变化，假设n，c具有递增的指数函数特征，即：(t)=cat 其中t≥0，a1，c0（c，a为参数）(6) 显然：N(t1)= ∫0 n(τ)dτ=∫0 caτdτ=(at1-1) N(t2)=∫0 n