水利水电工程环境合规性评价程序.docVIP

中国水利水电**工程局企业标准 环境合规性评价程序 Q/SD3-CX-32-2005 [管理手册 4.5.3] (C版) 第1页 共4页 1 目的 为确保工程局环境行为符合相关法律法规、标准规范及其他要求，保持环境管理体系的有效运行，特制定本程序。 2 范围 本程序规定了环境法律法规、标准规范及其他要求合规性评价的基本方法和要求，适用于工程局对环境管理适用法律法规、标准规范及其它要求合规性评价。 3 相关文件/标准 GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》 Q/SD3-CX-21-2005《法律法规获取程序》 Q/SD3-CX-29-2005《环境监视和测量程序》 Q/SD3-CX-20-2005《纠正和预防措施控制程序》 Q/SD3-CX-03-2005《管理评审控制程序》 职责 4.1管理者代表负责本程序的保持和改进，批准《合规性评价报告》。 4.2局安监办负责本程序的归口管理，建立法律法规、标准规范及其他要求合规性评价的主渠道。 4.3环境合规性评价小组负责收集各单位的合规性证据，实施合规性评价工作。 4.4各部门、二级单位、项目部协助进行合规性证据的收集和评价，对涉及本单位的合规性问题组织实施改进活动。 5 工程程序 5.1环境合规性评价的时机 5.1.1工程局的合规性评价每年至少进行一次，一般在管理评审前进行。 5.1.2当发生重大环境事故，法律法规要求变化，接到重大环境投诉时，经管理者代表批 2005-5-8发布 2005-5-8实施 编制： 审核: 批准： 准，可进行追加评价。 5.1.3 环境合规性评价工作可结合工程局内审进行，也可单独进行。 5.2环境合规性评价准则 5.2.1依据《法律法规获取程序》所识别的环境法律法规要求，应包括： 国家或有关国际环境法规要求； 省部级的环境法规、规章要求； 地方性环境法律法规要求。 5.2.2工程局应遵循的其他环境要求，适用时可包括： 和政府机构的协定； 和顾客（业主）的协议； 非法规性指南； 自愿性原则或业务规范； 自愿性环境标志或产品承诺； 行业协会的要求； 和社区团体或非政府组织的协议； 组织或其上级组织对公众的承诺； 本工程局的要求。 5.3 环境合规性评价的实施 5.3.1安监办负责进行环境合规性评价工作，提出合规性评价小组组员和组长名单，小组成员必须具备助理工程师以上资质，并熟悉法律法规对工程局活动和过程的要求，经管理者代表批准后开展工作；在组建评价小组时，应考虑评价小组成员在各单位分布的合理性。 5.3.2 评价小组组长负责编制《环境合规性评价计划》，明确评价的目的、范围、评价准则和成员分工，并对评价过程作出日程安排。计划应经管理者代表批准后组织实施。 5.3.3 根据《环境合规性评价计划》的安排，评价小组按照分工编制《合规性评价检查表》。检查表应以法律法规和其他要求为依据，并应与有关的环境因素相关联。 5.3.4评价小组根据《环境合规性评价计划》的安排，依据《合规性评价检查表》检查收集各部门、二级单位、项目部的合规性客观证据，并做好检查记录。 5.3.5合规性客观证据的获取途径 5.3.5.1根据法律法规、标准规范及其他要求对环境指标、限值的监测结果； 5.3.5.2各部门、二级单位、项目部按规定上报的有关环境和职业健康安全报表资料； 5.3.5.3安监办不定期的对工程局各部门、二级单位、项目部的法律、法规和其他要求遵循情况进行监督检查，收集的合规性有关证据； 5.3.5.4通过日常监督检查、内部和外部审核等方式收集到的有关证据； 5.3.5.5来自上级单位、环保和职业健康安全监督部门、供方、社区、顾客、员工及其他相关方反馈的与法律法规要求有关的信息。 5.3.6在收集合规性评价客观证据时，如认为证据不足，应组织进行现场检查，并在必要时通过验证活动，以证实环境法律法规和其他要求的符合性。 5.3.7评价小组依据本评价准则进行环境合规性评价，形成评价结论，由评价小组组长负责起草《环境合规性评价报告》，并报管理者代表批准。环境合规性评价报告的内容应包括： ——评价目的、范围、准则； ——评价小组成员及分工； ——评价过程综述； ——工程局的环境绩效、存在问题和薄弱环节分析； ——环境合规性评价结论； ——改进的意见和建议； ——报告发出的时间。 5.3.8 评价小组组长负责汇总、整理合规性评价所形成的文件和记录，交局安监办保存。由安监办负责提交管理评审。 5.4 改进 5.4.1在合规性评价过