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上海汇通能源股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会 《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》和《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》及上 海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（以下 简称“通知”），本公司于2007 年 4 月至 10 月间开展了公司治理专项 活动。 一、公司治理专项活动期间主要工作 本公司管理层高度重视该项活动，精心组织，周密安排，成立了 以董事长郑树昌同志为第一负责人的治理专项活动领导小组，组织公 司董事、监事、高级管理人员及相关人员认真学习《通知》和《公司 法》、《证券法》等法律法规，并对照《公司章程》、《董事会议事规则》 等内部规章制度，按公司治理专项活动自查事项的要求，本着实事求 是的原则，对公司治理情况的各个方面进行了自查，包括：公司规范 运作情况、公司独立性情况、公司透明度情况及公司治理创新情况等。 我公司治理专项活动安排了三个阶段的具体工作： 第一阶段：公司治理专项活动自查阶段 4 月 20 日至 6 月末期间，公司各职能部门和各子公司对照公司 治理有关规定及自查事项，开始查找本公司治理结构方面存在的问题 和不足。制订的《上海汇通能源股份有限公司公司治理专项活动自查 报告及整改计划》经公司第五届第九次董事会审议通过后，报备上海 证监局和上海证券交易所，并于 2007 年 6 月 30 日将自查报告及整改 计划在上海证券交易所网站上公布。 第二阶段：公众评议阶段 7 月 1 日至7 月 15 日，公司设立了专门的电话和网络平台听取 投资者和社会公众的意见和建议，完成了社会公众评议。 第三阶段：整改提高阶段 9 月 3 日至4 日，上海证监局对公司进行了公司治理专项活动现 场检查。 9 月 29 日，公司收到上海证监局出具的《关于上海汇通能源股 份有限公司公司治理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]420 号）。 随后，公司收到上海证券交易所出具的《关于上海汇通能源股份有限 公司治理状况评价意见》。 9 月 29 日至10 月底，公司根据上海证监局提出的整改要求落实 整改责任，切实进行整改，提高治理水平。 二、公司自查发现的问题和整改措施 公司按照上市公司规范要求健全了较为完整、合理的内控制度， 这些制度得到了有效的遵守和执行，公司治理总体来说比较规范，但 是针对公司治理在过去几年中出现的问题，在以下几个方面需要做出 改进，现针对自查发现的问题将整改情况汇报如下： 1、对上海证监局2005 年度巡检发现问题的整改 2005 年上海证监局在对我公司巡检中，在公司治理方面发现三 个问题：公司第四届董事会会议记录无记录人签名，公司《总经理工 作细则》中没有按要求对总经理的资金使用权限进行规定，和公司部 分款项支出没有相应合同依据和未收回。此后，公司高度重视，对上 述事项进行了认真自查和逐项整改，并将整改结果及时公告。 对于此次整改要求，董事会进行了认真的总结和反思，要求公司 自上而下从中吸取教训，在工作中严格公司制度的执行，加强工作的 计划性和前瞻性。通过加强董事、监事、高管人员及股东的培训工作， 要求各人员积极参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学 习，提高董事、监事、高管人员及股东的“自律”意识和工作的规范 性。与此同时，通过对证券监管案例的学习、讨论、分析，使公司的 董事、监事、高级管理人员更加深刻的理解公司治理、信息披露的严 肃性与必要性。 2 、对中小投资者公司决策和治理的参与权的保护需进一步加强 在此次自查中，我们发现自公司上市至今，除了公司股权分置改 革召开股东大会采用网络投票表决方式之外，公司的股东大会召开方 式仅限于现场会议。这不利于公司中更多的中小投资者参与公司重大 事项的决策。 在今后审议重大事项的股东大会上，公司应加强这方面的工作， 争取采取多种方式，为中小股东参与决策提供便利，以进一步保护中 小投资者的参与权。 整改时间：在实际工作中不断实践并使之完善 整改责任人：董事会秘书 3、投资者关系管理有待完善，相关规则制度急需修订 在自查阶段，公司尚未制订《投资者关系管理办法》。同时在投 资者沟通方面，沟通渠道相对单一并缺乏双向性。 对此情况，公司按照中国证监会的要求，在第五届董事会第十四