基于SIPOC扩展的十五步分析、确定过程的理解与应用(完整版)基于SIPOC扩展的十五步分析、确定过程的理解与应用(完整版).pdf

ISO9001 ：2015 标准 4.4 中，基于 SIPOC/SIAOR 扩展的十五步分析、 确定过程方法的理解与应用 逯伟防 1 为什么要进行过程的分析确定？ 1.1 这是质量管理体系标准的要求，必须符合要求 ISO9001:2015 标准 4.4.1 要求“组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进 质量管理体系，包括所需过程及其相互作用”。“组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整 个组织内的应用”。 没有过程，就无所谓体系，必须对过程进行确定。否则，失去了基础，不能有效地运行过 程及其构筑的体系，不符合标准要求。 1.2 这也是系统本身的要求，是过程方法的要求，是有效性的要求 标准引言部分的 0.1 总则“本标准采用过程方法，该方法结合了 PDCA（策划、实施、检查、 处置）循环与基于风险的思维。过程方法使组织能够策划其过程及其相互作用”； 引言 0.2 质量管理原则包括“过程方法”； 引言 0.3.1 总则“本标准倡导在建立、实施质量管理以及提高其有效性时采用过程方法， 通过满足顾客要求增强顾客满意。采用过程方法所需满足的具体要求见 4.4”。 过程方法是有效实施管理体系的基本路径，过程方法的基石是过程及其相互作用。如果不 把实现管理体系目标需要几个过程搞清楚，不把每个过程的基本要素搞清楚，不把他们的相互 关系搞清楚，有效性管理就无从谈起。 1.3 这同样是要建立管理体系适宜性的要求 管理体系不是空穴来风，不是拿来主义有个文件体系就行。 管理体系需要在确定的范围上建立，管理体系需要在组织自身环境下建立。只有在自身环 境与相关方的关系中找到“自知之明”的自我之后才可能建立适宜性的管理体系。 通过过程的识别确定，把真实的内、外部环境中的资源、方法、职责权限等真正用于实现 目标。选择“对”的管理体系，选择适宜自己的，才能实现管理的有效性与高效率。 1.4 这更是解决两张皮问题，实现业务有效融合，应对变化的要求 “过程模式 PDCA 循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，确定改进机会并采 取行动”。 通过过程的识别确定，把资源、方法与过程结合，把组织内外部的影响实现预期结果的不 确定性风险、机遇与具体的过程节点——活动结合起来，把过程中具体的活动，与过程负责人 的职责、权限、责任结合起来，把与活动相关的产品、服务、场所、信息等的环境因素、职业 健康安全危险源、信息安全等结合起来，还能够把财务资源与具体过程活动结合起来，等等。 这样，业务的有效融合就能够从根子上解决两张皮的问题，实现管理体系思想驱动下的有 效融合管理，实现对变化的敏捷应对，提高实现预期结果的概率。当然，也能有利于实现不同 管理体系的整合管理。 2 过程要素（SIPOCM/SIAORM ） 分析确定过程前，至少要了解过程及其要素。 过程指利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。 过程要素并不复杂，示意图如图一，在识别确定过程时是必不可少的。 也可简要地表述为 SIPOCM/SIAORM ： 缩写 S I P/A O C/R M Sources Processes Customer/Receivers (Possible controls and 词语 Inputs Outputs of Inputs /Activities of Outputs check points to)Monitor and measure