XX年9月法律合规部发言材料.pptVIP

Part 1 Part 1 Part 2 Part 3 Part 4 * Part 3 Part 1 Part 2 Part 3 Part 4 * Part 1 Part 2 Part 3 Part 4 * Part 4 Part 1 Part 2 Part 3 Part 4 * Part 2 法律合规部发言材料 2014年10月 目录页 CONTENTS PAGE P1.三季度全市检查的基本情况 P2.普通存在的问题 P3.问题产生的成因 P4.整改措施及建议 三季度全市检查的基本情况 1、内控评价 2、民间借贷专项排查 3、非法集资风险专项排查 4、自营网点支行长风险管控履职专项检查 5、非信贷融资及表外业务检查 内控评价 5-8月,我部门组织人员对全市九家县支行及分行营业部开展2014年内控评价工作,主要从机构设置及权限分配、文件传递与执行、人力资源政策与执行、中间业务、支付渠道、公司业务、会计结算、个人信贷、二级支行以及邮政企业等方面进行检查评价，对检查出的问题出具检查意见书，并根据评价结果下发了各单位的通报。 民间借贷专项排查 9月份，全分行开展了民间借贷专项排查活动，各级机构与同级的邮政企业联合对同级的邮政金融从业人员开展了走访排查，此次排查活动重点从印章管理、岗位轮换和强制休假等制度的执行、重要岗位人员日常