北京鼎汉技术股份有限公司 独立董事征集投票权报告书.PDFVIP

北京鼎汉技术股份有限公司 独立董事征集投票权报告书 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）的有关规定并根据北京鼎汉技 术股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎汉技术”）其他独立董事的委托，独立董 事孙敏女士作为征集人就公司于2018年1月5日召开的2018年第一次临时股东大 会中《北京鼎汉技术股份有限公司第四期股票期权激励计划（草案）》及其摘要、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股票期权激励计划有关事项的 议案》和《北京鼎汉技术股份有限公司第四期股票期权激励计划实施考核管理办 法》三项提案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人孙敏作为征集人，按照《股权激励管理办法》的有关规定及其他独立董 事的委托就2018年第一次临时股东大会中《北京鼎汉技术股份有限公司第四期股 票期权激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 第四期股票期权激励计划有关事项的议案》和《北京鼎汉技术股份有限公司第四 期股票期权激励计划实施考核管理办法》三项提案征集股东委托投票权而制作并 签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在主管部门指定的网站上披 露，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述。 征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会 违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 公司名称：北京鼎汉技术股份有限公司 股票简称：鼎汉技术 股票代码：300011 公司法定代表人：顾庆伟 公司董事会秘书：吴志刚 公司联系地址：北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区2号楼董事会办 公室 公司邮政编码：100070 公司电话：010 公司传真：0108223 公司互联网网址：/ 电子信箱: ir@ 2、征集事项 由征集人向北京鼎汉技术股份有限公司股东征集公司2018年第一次临时股 东大会 《北京鼎汉技术股份有限公司第四期股票期权激励计划（草案）》及其摘 要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股票期权激励计划有关事项 的议案》和《北京鼎汉技术股份有限公司第四期股票期权激励计划实施考核管理 办法》的投票权。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，请详见中国证监会创业板指定信息披露 网站上公告的《北京鼎汉技术股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会 的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事孙敏女士，其基本情况 如下： 孙敏，女，1965年6月生，中国国籍，无永久境外居留权。北京交通大学企 业管理专业博士。1988年7月-1990年9月任齐齐哈尔车站会计员，1993年3月至今 历任北京交通大学经济管理学院助教、讲师、副教授。2017年3月2日起，同时任 公司第四届董事会独立董事。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。 其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 （三）征集人与 排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于2017年12月6日召开的第四届 董事会第十一次会议，并对《北京鼎汉技术股份有限公司第四期股票期权激励计 划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股票期 权激励计划有关事项的议案》