最新ISO内审员培训教程(审核过程操作及注意事项)讲义.pptVIP

案 例 题 1、 审核员在一个车间看到2003年的纠正措施通知单共5份，其中3份填写了纠正措施，已按计划于2003年底完成，并经验证通过，但其中编号为2003-1、3的二份文件纠正措施还没填写，车间主任回答现在业务忙，先暂停一下。 2、合同要求生产流程修改时应通知客户，查到针对XYZ001合同有一项工序流程作了修改，而未通知客户。工程师说只要交付产品性能不变，流程改一下没有关系。 3、调查员工的培训记录。查不到焊接工的资格证书（焊接工属从事特殊工作的人员）。 4、工程师到现场服务时要带一些校验仪表，一般是将这些仪表与工具一起放在车后箱中。查看了这些仪表，其中万用电表及转速表上没有校验标记。 5、在调查某组装工序时，发现一个工人使用的扭力扳手没有检定标志。陪同的车间主任说这是新买来的有出厂合格证书，刚领用2天，工厂规定新买的测试工具不需检定。 审核员应具备的素质（ISO19011） ※合格审核员应当具备具体工作能力和基本能力 a. 从事审核准备工作的能力. b. 从事现场审核的能力 c. 编写审核报告的能力 d. 从事跟踪与监督的能力 e. 交流的能力 f. 合作的能力 g. 分析判断的能力 h. 独立工作的能力 i. 应变的能力 j. 善于学习的能力 ※ 合格的审核员应掌握的知识 a. 法律、法规、规章等方面的知识 b. 标准和指南 c. 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 d. 专业知识 ※ 合格的审核员应具备的道德和修养 a. 正直、诚实 b. 客观、公正 c. 尊重对方、尊重别人 d. 冷静的态度和坚毅的精神 内审员的作用 ※ 对管理体系的保持和改进起参谋作用 ※ 在管理方面起沟通领导与群众联系的道和纽带作用 ※ 在第二、第三方审核中起内外接口的作用 ※ 在管理体系的有效实施方面起带头作用 —— 收集文件 收集与受审核部门的活动有关的程序文件等。 审阅文件时，不仅要检查该部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。 外来法规、标准及其有效性也要进行检查。 该部门重要的质量记录加以预先审阅。 作业指导书一般在现场审核时间检查。 —— 编写检查表 是内审员进行审核时的一种工具，主要起备忘录的作用。 检查表的作用 ※ 明确与审核目标有关的样本 ※ 使审核程序规范化 ※ 按检查表的要求进行检查可使审核目标始终保持明确 ※ 保持审核进度 ※ 作为审核记录存档 设计检查表（练习） ※ 对照标准和手册的要求 ※ 选择典型的质量/环境/职业健康安全问题 ※ 结合受审核部门的特点 ※ 抽样应有代表性 ※ 时间要留有余地 ※ 检查表应有可操作性 ※ 按部门进行审核时，要包括涉及的过程； 按过程进行审核时，要包括涉及的部 门。 通知受审核部门并约定审核时间，在审核前3～5日通知受审核部门，约定具体时间。 3. 内审实施 实施内审的步骤： (1) 召开一次简短的首次会议 (2) 进行现场审核 (3) 确定不合格项并编写不合格报告 (4) 汇总分析审核结果 (5) 召开末次会议，宣布审核结果 (6) 编写审核报告 —— 召开首次会议 简要介绍实施审核所采用的方法和程序； 澄清审核计划中不明确的内容； 　　请领导讲话说明这次审核的重要性，要求个部门认真对待审核，认真采取纠正措施； 做好记录，出席人员签到； 审核组长主持首次会议。 —— 现场审核 现场审核注意之处 ※ 审核组长控制审核全过程： a.控