调整审核时间（QMS和EMS）的考虑因素-中国合格评定国家认可.DOC

CNAS—CC15 管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS) Duration of Management System Audit (QMS, EMS, OHSMS) （征求意见稿） 中国合格评定国家认可委员会  目录 目录 1 前言 2 第1部分 QMS和EMS审核时间 3 1.0 引言 3 1.1 定义 3 1.2 应用 4 1.3 审核时间的确定方法 5 1.4 初次审核时间（第1阶段＋第2阶段） 6 1.5 监督 6 1.6 再认证 7 1.7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 7 1.8 调整审核时间（QMS和EMS）的考虑因素 7 1.9 临时场所 8 1.10 多场所审核的时间 9 第2部分 OHSMS审核时间 14 2.0 引言 14 2.1 定义 14 2.2 应用 15 2.3 审核时间的确定方法 16 2.4 初次审核时间（第1阶段＋第2阶段） 16 2.5 监督 17 2.6 再认证 17 2.7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 17 2.8 调整审核时间的考虑因素 18 2.9 临时场所 19 2.10 多场所审核的时间 19  前言 本文件旨在确保CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（等同采用GB/T27021－2007/ISO/IEC17021:2006）实施的一致性，并和CNAS-CC01共同作为CNAS对管理体系认证机构的认可准则。 本文件第1部分等同采用IAF 发布的强制性文件IAF MD5:2009《强制性文件 QMS和EMS审核时间》，适用于质量管理体系（QMS）认证机构和环境管理体系（EMS）认证机构。 本文件第2部分参考IAF MD5:2009制定，适用于职业健康安全管理体系（OHSMS）认证机构。 本文件中，术语“应”表示相应的条款是强制性的，这些条款反映了CNAS-CC01 的要求。术语“宜”表示相应的条款提供了满足CNAS-CC01相应要求的公认方法，如果认证机构采用其他等效的方法来满足CNAS-CC01的要求，需要向CNAS证实该方法能够满足要求。  管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS) 第1部分 QMS和EMS审核时间 本部分是强制性的，旨在确保CNAS-CC01:2007条款9.1.4应用于质量管理体系（以下简称QMS）和环境管理体系（以下简称EMS）审核时的一致性。本部分基于原CNAS-CC12:2006附件2和原CNAS-CC32:2007附件1中的指南制定。CNAS-CC01:2007的所有条款适用于本部分，本部分并不代替CNAS-CC01:2007的任何要求。虽然本部分将客户的人员数量（固定的、临时的和兼职的）作为考虑审核时间时的出发点，但这并不是唯一需要考虑的因素，还应考虑其他影响审核时间的因素。 1.0 引言 0.1 本部分为认证机构制定用于确定对不同规模、不同复杂程度、从事各类活动的客户实施审核所需时间的文件化程序提供了要求和指南。 1.0.2 认证机构应确定对每个申请方和获证客户实施第一阶段和第二阶段初次审核、监督审核和再认证审核所需的审核时间。 1.0.3 本部分没有规定审核时间的最小值和最大值，但提供了认证机构文件化程序中应采用的根据拟审核客户具体情况确定适宜审核时间的框架。 1.0.4 宜注意，在认可评审中发现个别不符合本部分（包括本部分的附表）的情况，并不自动导致对CNAS-CC01的不符合。但是，这种情况可能导致对审核完整性的进一步调查。此时，宜特别注意调查偏离本部分的原因。 1.0.5 如果发现认证机构经常存在与本部分不一致的情况，这可能构成对CNAS-CC01的不符合，因为认证机构不能合理地确保在认证过程中，为审核组提供足够的时间来实施完整的审核。 1.1 定义 1.1.1 审核时间 各类审核的审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的时间。 1.1.2 审核人日 一个审核人日通常为8小时，根据适用法规，可以包括或不包括旅途时间或午饭时间。 1.1.3 有效人数 有效人数由含在认证范围内的所有全职人员组成，包括每个班次的工作人员。审核时将在场的非固定人员（季节性人员、临时人员和分包人员）和兼职人员应被包括在有效人数内。 1.1.4 临时场所 临时场所是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的，且不会成为常设场所的场所（例如施工现场）。 1.1.5 复杂程度类型（仅适用于EMS） 对于环境管理体系，本文件根据组织环境因素的性质、数量与严重程度定义了五种主要的对审核时间有根本影响的环境因素复杂程度类型。 1.2 应用 1.2.1 审核时间 所有类型审核的审核时间包括在客户场所的现场时间，以及在现场以