保代考试保荐工作规程和保荐业务协调.pdf

Generated by Unregistered Batch DOC TO PDF Converter 2012.4.319.1599, please register! 第三节 保荐工作规程和保荐业务协调 掌握保荐工作需要建立的相关制度体系以及开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更 换、保荐代表人推荐要求及更换，对与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务等。掌握 保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利、保荐业务协调工作的具体要求等。 掌握保荐机构和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐时 相关报表的填报要求。 一、保荐工作规程 （掌握） （一）保荐工作需要建立健全的相关制度体系 序号 工作制度 要求 切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门 1 内部控制体系 负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关 人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。 2 尽职调查制度 3 辅导制度 对发行上市申请文件的 4 内部核查制度 对发行人证券上市后的 5 持续督导制度 对保荐代表人及其他保 6 荐业务相关人员的持续 培训制度 为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调 查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查； 7 工作底稿制度 保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐 工作的全过程，保存期不少于 10年。 （二）关联保荐 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过 7%，或 者发行人持有、控制保荐机构的股份超过 7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时， 应联合 1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 （三）联合保荐 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 Generated by Unregistered Batch DOC TO PDF Converter 2012.4.319.1599, please register! 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过2家。即联合保荐就是2家 （A+B）。 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公 司与该保荐机构共同担任。即发行保荐的保荐机构必须为主承销商，可以单独担任，也可 以与其他保荐机构联合主承销。 （四）保荐机构更换 序号 出现的相关情况 要求 刊登证券发行募集文件 保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别 1 前终止保荐协议的 向中国证监会报告，说明原因 刊登证券发行募集文件 保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由 2 以后直至持续督导工作 的情形除外 （再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保 结束 荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的） （1）应当终止保荐协议，保荐机构和发行人应当自终 止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告， 说明原因。 （2）另行聘请的保荐机构应当完成原