ISPS规则船舶内部审核.ppt

ISPS 规则船舶内部审核 　 CCS福州分社 主要内容 内审程序 审核中常出现的问题 ISPS规则回顾 . 1.1 目标基于ISPS规则1.2的目标和1.3的功能要求,ISPS规则内外审的目标: 评价船舶实施船舶保安管理符合性、充分性和有效性； 评定船舶的保安管理体系具备如下能力： a、辩识保安威胁风险； b、采取保安事件的防范措施； c、抵御遭受到的非法行为的威胁。 与ISM规则审核的比较 项目： ISPS ISM 目的 符合性+充分性+有效性 符合性+改进性 关注点： 船舶+港口设施安全 船舶本身安全 依据 SSP+ISPS ISM+SMS 方式： 活动和设备全面审核 覆盖ISM要素， 操作抽样 发证： 完全符合SSP/ISPS 无严重不合格 指导思想： 审核 审核+鼓励 受审核方文件：批准 审查 原则： 风险评估 过程控制方法 2.3.8内部审核 需要建立程序,开展船舶保安审核. 审核范围:保安计划规定的保安活动,及其实施情况的评价; 审核频次: 每年一次(IACS 要求); 审核或评价人员应独立于审核活动,除非公司或船舶规模和性质的 原因而无法做. 审核步骤 审核前准备 具备审核的条件 审核方法 审核的实施 审核报告 审核前准备  指派审核组及组长 编制审核计划 准备检查表确保覆盖船舶保安计划所规定的保安活动 熟悉经批准的《船舶保安计划》和船舶保安评估文件、船舶总布置图等； 准备表格资料 具备审核的条件 确认公司编制的保安计划已经得到批准 公司的船舶保安计划是否有重大改变,改变后的保安计划是否已批准 船舶处于营运状态船舶配员满足最低安全配员证书 审核方法 通过询问，现场观察，查阅文件和记录来验证保安体系运行情况 船舶和设备现场巡视，来验证船舶保安设备和监视设备的符合性和有效性，确认维护记录与现场情况的一致性；保安设备的检查应100%进行 审核方法 审核组可视具体情况，要求船舶进行演习或船员进行现场操作来验证船员熟悉保安规则情况和执行保安规则的有效性 审核的实施 首次会议 现场审核 不合格项目 末次会议 首次会议 审核组与受审船舶的船长、船舶保安员及高级船员召开一次会议。会议由审核组长主持。参加会议人员应在《会议签到表》上签字。? 首次会议的内容 向船上管理层介绍审核员； 解释审核的依据、目的和范围； 简要说明审核的方法和程序； 不合格的处理 审核报告 确认末次会议和任何可能的临时会议的日期和时间 现场审核 审核使用预先制定的检查表 现场审核按照审核计划的安排进行，审核具体情况记录在审核检查表上 现场审核（查阅记录） 审核员应核查有关自动识别系统，保安警报系统和船舶识别码的法定检验记录，证实他们的真实性和准确性。 核对连续概要记录(CSR)与船舶现行状态的一致性 现场审核 （查阅记录） 确认经批准的保安计划存放船上, 船长、SSO和负有保安责任的人员已经接受有关船舶保安方面的培训、操练和演习； 保安操作及通信 保安活动的内部审核和评审按规定的要求进行； 对船上保安设备的保养、校准和测试包括对船舶保安报警系统的测试 保安措施实施记录 活动证据(ISPS A/10.1.1, 10.1.6 和10.1.10的要求） 现场审核（询问） 询问船长，SSO，负有保安职责的船员，其他船员 了解船员保安意识 了解船长，SSO，船员对保安操作程序的熟悉 了解保安活动实施情况 现场审核(观察及检查) 梯口及其他进入口的控制情况 保安硬件及布置 .锚链孔, 吊,梯等进入点 .