ST36标准在日本专利文献中的应用.doc

ST.36标准在日本专利文献中的应用 高立华 本文对日本特许厅从1990年以来的电子数据标准历史沿革进行研究分析，并研究日本局的专利文献DTD表述的特点。日本局是专利文献的XML表述应用的先行者，在ST.36 标准未来的发展上，也做出了具有前瞻性的研究和实践，在国际上谋求了更多的话语权，值得我们很好地借鉴。 关键词：主DTD；从属DTD；XML DTD；SGML 随着信息技术的不断发展和各知识产权组织之间数据交换的需要，使用XML处理专利文献已经成为现实的必然，并具有广阔的发展空间。美日欧三局作为WIPO ST.36标准的参与者与制定者,对于WIPO标准的着眼点在于研究WIPO标准在相关领域的实施。一旦发现本局的现行做法与WIPO标准存在不同，三局即致力于使其现行做法能在WIPO有关标准中体现，从而使之合理化，这在对WIPO标准ST.36的8次修改建议中也有所体现。JPO、EPO、USPTO和WIPO一直在联合开发用于PCT电子申请的文献类型定义DTD。到2001年12月，申请人已可使用DTD撰写可扩充标记语言（XML）的并可由机器处理的PCT申请。2001年4月JPO，USPTO和EPO达成协议——受理使用同样PCT申请格式的国家电子申请。这样使得申请人一旦完成一件申请后，只需经过较小的改动就可以向EPO、JPO、USPTO和WIPO递交申请。 XML DTD是近几年来XML技术领域所使用的最广泛的模式从SGML到XML1 日本专利文献从SGML到XML的历史沿革 下图是JPO数据处理的现状，可分为6个步骤对其进行说明： 1）:JPO于1990年推出在线申请服务。当时，选择XYformat格式用于表述发明专利和实用新型申请。2000年，JPO决定用SGML格式来表述外观设计和商标申请。2003年，发明专利和实用新型专利开始采用XML格式在线申请。因此，从历史沿革上看，JPO分别采用了XYformat , SGML和XML三种格式来表述专利、商标文献。 2）: 目前，仍有3％的申请人选择纸件申请，数据录入部门将这些纸件申请录入为电子形式，然后存储入库。 3）: 不论是PCT申请还是日本本国的申请，几乎所有的申请人和专利代理机构都会选择JPO的在线申请软件进行在线申请。这样，JPO电子申请系统可以自动的接受该格式。并且，这些申请经过了PKCs ＃7数字认证的安全检查，满足了专利申请中的保密申请原则。 45）:专利申请流程中的各种通知书及公报也采用在线形式。 6）:目前，IPDL可提供HTML或PDF格式的服务。 2 日本局的数据标准系统现状 由此可见,日本局的电子数据标准的演化与我局类似。经历了从SGML到XML DTD的网络技术的更新换代。 二、 JPO DTD分析研究 1JPO DTD按文献代码的分类 OASIS XML table DTD来定义表格，用MathML version 2来定义数学公式。这些作为外部实体在各DTD中调用，简化了DTD表述复杂结构的问题，并实现了行业间的兼容。除采用了这些行业标准外以及wipo.ent定义字符外，其余的23个DTD组成了日本局的基本DTD。并且，这23个DTD之间具有很大的关联性。 以下根据日本专利文献代码将这23个DTD进行划分： 公 報 種 別 ST.16文献代码 日本局对应的本国代码 公開公報 《公開特許公報関連》 公開特許公報 A A 補正の掲載（公開特許公報関係） A5 A5 訂正（公開特許公報関係） A6 A6 登録実用新案公報注册实用新方案公报 《登録実用新案公報関連》 登録実用新案公報 U U9 訂正（登録実用新案公報関係） U6 UC 訂正明細書等の掲載 U7 U7 訂正（訂正明細書等の掲載） U6 UB 公表公報 《公表特許公報関連》 公表特許公報 A T 補正の掲載（公表特許公報関係） A5 T5 訂正（公表特許公報関係） A6 T6 再公表 《再公表特許関連》 再公表特許 A1 S 補正の掲載（再公表特許関係） A5 S5 訂正（再公表特許関係） A6 S6 特許公報 《特許公報関連》 特許公報 B2,B1 B9 訂正（特許公報関係） B6 BC 表 1 公报类别和目录名称对应表 依据表1，对日本专利文献代码作简单说明： 申请类：公開特許公報:专利申请公开说明书,文献种类标识代码A。未经实质审查，也尚未授予专利权的专利申请公开说明书。 授权类：特許公報:专利公告说明书，文献种类标识代码B。B1表示未出版过专利申请说明书，B2表示出版过专利申请公开说明书。 公表特許公報和再公表特许。分别表示日本局在PCT申请中接受类和发出类的文献： 接收类：指定国为