反洗钱监测分析系统本外币数据报送标准.docVIP

中国反洗钱监测分析系统 本外币数据报送标准 （试行） 中国反洗钱监测分析中心 2005年1月 目 录 1. 报送机构数据报送说明 1 1.1. 数据文件形成说明 1 1.2. 数据文件名称说明 1 1.3. 大额数据文件格式说明 2 1.4. 大额数据文件头格式说明 4 1.5. 大额数据文件体格式说明 5 1.6. 大额报送数据分类说明 7 1.6.1. 人民币大额转账业务报送数据格式 7 1.6.2. 人民币现金存入业务报送要素及数据格式 9 1.6.3. 人民币现金支取业务报送要素及数据格式 12 1.6.4. 其他人民币现金业务报送要素及数据格式 14 1.6.5. 涉及个人的人民币转账票据业务的报送要素及数据格式 16 1.6.6. 涉及个人人民币结算账户的转账业务报送要素及数据格式 18 1.6.7. 企业大额外汇资金交易的业务报送要素及数据格式 21 1.6.8. 居民、非居民个人大额外汇资金交易的业务报送要素及数据格式 23 1.6.9. 可疑外汇资金交易的业务报送要素及数据格式 25 1.7. 无待报送业务数据时文件格式 27 2. 报送数据回执格式说明 29 2.1. 回执文件名称说明 29 2.2. 回执文件格式说明 29 3. 差错处理 32 3.1. 文件差错处理 32 3.1.1. 差错说明 32 3.1.2. 差错处理 32 3.2. 数据差错处理 33 3.2.1. 差错说明 33 3.2.2. 差错处理 33 3.3. 报送时间差错处理 34 3.3.1. 差错说明 34 3.3.2. 差错处理 34 报送机构数据报送说明 报送机构通过上传文件的形式向监测系统报送数据。即首先由报送机构根据数据报送标准要求，从业务系统提取数据信息，经过相应处理后形成要报送的数据文件，然后向监测系统上传该数据文件，完成数据报送工作。 本说明针对该数据文件，对文件名称和文件内容进行详细描述。 数据文件形成说明 数据按照业务种类形成文件块，由文件块组成上传文件。上传文件形成后，即可向监测系统进行上传。处理流程请参考《中国反洗钱监测分析系统本外币数据报送标准》，操作细节请参照《报送网点用户操作手册》。 报送机构在生成文件时，必须将大额支付交易信息按照下文给出的格式分别生成数据文件。 数据文件名称说明 报送机构生成的大额数据文件名称由字母‘d’加上报送机构代码、文件生成日期和当日报送文件顺序号、以及当日报送文件总数组成。其中报送机构代码由12位数字组成；文件生成日期为生成该数据文件的日期，按照标准给出的要求，也就是其中交易信息的业务发生日期，由8位数字组成，按照年年年年月月日日的格式组成；顺序号由2位数字组成，表示本文件的当日报送顺序，由01开始递增；当日报送文件总数由2位数字组成，表示当日报送文件的总数。其中各个部分使用减号‘-’分割； 例如102111101239机构，于2003年1月1日，本日共报送10个文件，其中第3个报送文件名称为： d10211110123903-10 对于重报性质的文件，其文件名称必须与原报送文件名称一致。例如，上面例子中的文件发现了错误，用户于2003年1月2日重新生成2003年1月1日的数据文件，则此时的文件名还应为： d10211110123903-10 对于补报性质的文件，也应遵循文件生成日期与业务发生日期一致的原则，例如上面例子中的机构于2003年1月3日补报其1月1日的数据，此时的文件名依然为： d10211110123903-10 需要注意的是，一旦某个数据文件上传成功，在系统为该文件生成回执之前（关于回执，请参照第二部分，报送数据回执格式说明），不允许再次报送与该文件同名的文件，否则系统会拒绝接收。如果系统为该文件生成错误回执，则用户可以再次上报同名文件；如果系统生成了正确回执，则不再允许上报同名文件。 大额数据文件格式说明 根据目前报送数据内容，大额数据文件由以下部分组成。文件头为本上传文件的控制部分，包括以下内容：报送机构代码（含报送机构行别、报送机构地区代码）、报送机构名称、文件生成日期（业务发生日期）、报送操作员代码、各个报送数据种类及其笔数、长度；文件体：对应文件头中报送数据种类的笔数长度的各个报送数据模块。 报送文件格式如下表所示。 名称 长度（字节） 说明 文件头 文件头起始标识 1 半角，限为字符‘{’ 报送机构代码 12 半角 报送机构名称 60 全角 文件生成日期（业务发生日期） 8 半角，限年年年年月月日日格式 报送数据种类标识1 4 半角 报送数据种类1笔数 6 半角 报送数据种类1长度 12 半角 报送数据种类标识2 4 半角 报送数据种类2笔数