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第三十八章 香港交易及結算所有限公司上市 本章載有香港交易及結算所有限公司證券在本交易所上市所必須符合的規定。香港交易及結算所有限公司是本交易所的控股公司，亦是《交易所及結算所(合併)條例》(第555章) (《合併條例》)所指的認可控制人。本交易所是一家以香港交易及結算所有限公司作其控制人(如《合併條例》所指)的公司。 就香港交易及結算所有限公司上市而言，並如《合併條例》第13條所擬定的目的： 本交易所已將本章載入《上市規則》；及 香港交易及結算所有限公司及本交易所已經與證監會訂立諒解備忘錄。 證監會及本交易所的權力及職能 在不限制證監會於上市事宜方面的一般權力及職能的原則下，證監會在香港交易及結算所有限公司申請上市及取得上市發行人地位一事上，擁有以下權力及職能： 本交易所在處理申請人上市事宜方面的權力及職能。在香港交易及結算所有限公司申請上市方面，本交易所不得行使權力或履行職能，除非涉及的任何行動或決定，是經證監會書面表示其確信如由本交易所採取或作出該項行動或決定並不會產生利益衝突者，則作別論； (如香港交易及結算所有限公司的上市獲得批准)本交易所對上市發行人所擁有的權力及職能(制定上市規則的權力除外)。本交易所不得行使或履行本條賦予證監會的權力或職能，除非涉及的任何行動或決定，是經證監會書面表示其確信如由本交易所採取或作出該項行動或決定並不會產生利益衝突者，則作別論。 如證監會以書面表示，本交易所採取或作出某項行動或決定不會產生利益衝突，則本交易所在採取有關行動或作出相關決定時，即擁有並有權行使其正常的權力及職能。 證監會(香港交易所上市)委員會、證監會(香港交易所上市)上訴委員會及證監會(香港交易所上市)執行人員 證監會為行使有關香港交易及結算所有限公司的上市相關權力及職能而設立了一個架構。該架構的組成如下：由證監會依據《證券及期貨事務監察委員會條例》(第24章)第6條而成立的委員會，以及將在切實可行且適用的情況下，按本交易所的上市委員會、上市上訴委員會、上市科及行政總裁行使權力及職能的方式，行使有關香港交易及結算所有限公司的適用權力及職能的人士。有關委員會及人士為： 證監會(香港交易所上市)委員會，會行使相等於上市委員會所享有的適用權力及職能，其中包括相等於上市(覆核)委員會所享有的適用權力及職能； 證監會(香港交易所上市)上訴委員會，會行使相等於上市上訴委員會所享有的適用權力及職能； 證監會(香港交易所上市)執行人員，會行使相等於上市科所享有的適用權力及職能，其成員包括主管證監會企業融資部的執行董事及證監會企業融資部的員工； 主管證監會企業融資部的執行董事，會行使相等於本交易所上市科執行總監及行政總裁所享有的適用權力及職能；及 證監會(香港交易所上市)委員會及/或證監會(香港交易所上市)上訴委員會的秘書，會行使相等於上市委員會及/或上市上訴委員會秘書所享有的適用權力及職能。 證監會(香港交易所上市)委員會由證監會所有執行董事(證監會主席及主管企業融資部的執行董事除外)再加上人數相同、由證監會委任的具備香港證券市場經驗的個人(須為非證監會董事或僱員，而每位此等人士均為市場代表)組成。處理證監會(香港交易所上市)委員會事務所需的法定人數為三人，包括至少一名證監會執行董事及一名市場代表。至於證監會(香港交易所上市)委員會審議本身較早時所作決定或裁決的會議(即證監會(香港交易所上市)委員會在履行相等於上市(覆核)委員會的角色時)，則須包括那些未有出席作有關決定或裁決之會議的成員。 證監會(香港交易所上市)上訴委員會的成員由證監會主席及證監會非執行董事組成。處理證監會(香港交易所上市)上訴委員會事務所需的法定人數，須包括證監會主席及兩名非執行董事，又或在證監會主席不在香港時，則須包括該會三名非執行董事。 證監會(香港交易所上市)委員會及證監會(香港交易所上市)上訴委員會可選出任何成員出任主席並可自行制定議事程序和事務規章，但須接受證監會給予的有關指示。兩個委員會可各自參考(但毋須受制於)《上市規則》第二A及二B章所載有關上市委員會或上市上訴委員會的應用守則和議事程序(視屬何情況而定)。證監會主席須不時委任一名或以上人士(可以是證監會的僱員)出任證監會(香港交易所上市)委員會及/或證監會(香港交易所上市)上訴委員會的秘書。 香港交易及結算所有限公司作為上市申請人和上市發行人的權利和義務 香港交易及結算所有限公司作為上市申請人，擁有任何其他上市申請人所擁有的一切權利與義務，但證監會取代本交易所行事則除外。 香港交易及結算所有限公司作為上市發行人，擁有任何其他上市發行人所擁有的一切權利與義務，但證監會取代本交易所行事則除外。 證監會的權利和義務 38.11 取代本交易所行事的證監會在關於香港交易及結算所有限公司的事宜上，擁有本