关于光一科技股份有限公司.PDF

北京市天银律师事务所 关于光一科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书 （一） 天银股字[2011]第029-1 号 天 银 律 师 事 务 所 中国 北京 海淀区高梁桥斜街 59 号中坤大厦 15 层 邮编:100044 Add: 15F,Zhong Kun Masion, No.59, Gaoliangqiao Rd.,Haidian District, Beijing 100044, P. R. China. 电话:(Tel)(010) 151 1 传真 :(Fax) （010 北京市天银律师事务所 补充法律意见书 北京市天银律师事务所 关于光一科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（一） 天银股字[2011]第029-1 号 致：光一科技股份有限公司 根据光一科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“股份公司”或“公司”) 与北京市天银律师事务所(以下简称“本所”)签订的《关于江苏光一科技有限责 任公司变更设立股份有限公司并发行上市A 股的法律服务合同》，本所接受委托， 担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市（以下称“本次发行上市”）的特 聘专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理 暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则 第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“《编报规 则 12 号》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及《律师事务所证券 法律业务规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）等有关法律、法规和中国证 券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）发布的其他有关规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就股份公司本次发行上市事宜， 于2011 年6 月24 日出具了《北京市天银律师事务所关于光一科技股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称 “《法律意见 书》”）和《北京市天银律师事务所关于光一科技股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称 “《律师工作报告》”）。现根据 中国证监会1111383 号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以 下简称“《反馈意见》”）的要求，出具本补充法律意见书。 为出具本补充法律意见书，本所声明如下： 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和 《律师事务所证券法律业务职业规则（试行）》等规定及本补充法律意见 书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责 3-3-2-1 北京市天银律师事务所 补充法律意见书 和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所律师根据 《反馈意见》的落实情况并再次履行了审慎核查之义务后， 出具本补充法律意见书，并相应补充了律师工作底稿。本补充法律意见书是对《法 律意见书》、《律师工作报告》的补充和完善；截至本补充法律意见书出具之日， 除本补充法律意见书补充之内容外，《法律意见书》和 《律师工作报告》没有其 他需要补充之内容。 3、本补充法律意见