尤洛卡：特定人持股管理制度.pdfVIP

山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司 特定人持股管理制度 二0 一一年四月二十二日 1 目 录 第一章 总则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3 第二章 持有及买卖公司股票行为规范„„„„„„„„„„„„4 第三章 持有及买卖公司股票禁止情形„„„„„„„„„„6 第四章 持有及买卖公司股票行为披露„„„„„„„„„„„„8 第五章 处罚„„„„„„„„„„„„„„„„„1 0 第六章 附则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 2 第一章 总则 第一条 为加强山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司（以下简 称“公司”）发起人、董事、监事和高级管理人员等特定人员持有、 买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《创业板上 市公司规范运作指引》、《创业板股票上市规则》《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深圳 证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 特定人是指：公司发起人、控股股东、实际控制人、持 有上市公司股份 5% 以上的股东、公开发行前定向发行股份持有人、 董事、监事和高级管理人员及本管理制度第二十条规定的自然人、法 人或其他组织；在一定时间内因满足某些条件而成为的特定人；其它 法律、法规和证券监管部门认定的人员或组织。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员等特定人所持本公司股 票，是指登记在其名下的本公司股票。公司董事、监事、高级管理人 员等特定人委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理 制度并履行相关询问和报告义务。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员等特定人在买卖本公司 股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法 3 违规的交易。 第二章 持有及买卖公司股票行为规范 第五条 公司董事、监事和高级管理人员等特定人在买卖本公司 股票前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书 应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存 在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事 和高级管理人员等特定人，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情 形，对董事、监事和高级管理人员等特定人转让其所持本公司股票做 出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的， 公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登 记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员等特定人应当在下列时 间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息 （包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职 时间等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过 其任职事项后2 个交易日内； 4 （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交 易日内； （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信 息发生变化后的2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日 内； （五）深交所要求的其他时间。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员等特定人应当保证其向 深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整， 同意深交所及时公布其持有、买卖本公司股票的情况，并承担由此产 生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监 事和高级管