《投资银行业务与经营》课程习题集无答案版.docVIP

温州商学院金融学院教学辅助系列资料 《投资银行》习题集 课程负责人： 其他成员： 金融学院金融系 2016.9 目录 第一章 投资银行概述 2 第二章 投资银行的组织结构 4 第三章 证券发行与承销 6 第四章 证券二级市场业务 9 第五章 项目融资业务 11 第六章 企业并购业务 13 第七章 风险投资业务 16 第八章 资产证券化 18 第一章 投资银行概述 一、单项选择题 （说明：单选题不少于10个，不设上限） 1．（　　）是投资银行的基本业务与本源业务。 A．证券承销　　　　　B．兼并与收购　　C．证券经纪　　　 D．风险投资 2．投资银行与商业银行在融资功能方面比较，投资银行属于（　） A．直接融资，侧重中长期融资 B．间接融资，侧重中长期融资 C．直接融资，侧重短期融资 D．间接融资，侧重短期融资 A．摩根士丹利　　　　　B．高盛公司　　C．美林银行　　　 D．中信证券 5．我国投资银行下述业务中，哪一种占主营业务收入比重最高（ ） A．承销业务　　　　　B．自营业务 　　C．经纪业务　　　 D．财务顾问 6.与直接融资相比，间接融资的特点有（ ） A．期限选择灵活　　　　　B．风险分散 　　C．融资证券化　　　 D．成本低 7.以下哪部法案禁止投资银行、商业银行混业经营（ ） A．格拉斯－斯蒂格尔法　B．金融服务现代化法案 　C．证券法 D．萨班斯-奥斯利法案 A．摩根士丹利　　　　　B．高盛公司 　　C．美林银行　　　 D．中信证券 3.关于投资银行的表述正确的有（ ） A．本源业务为证券承销　B．收入为存贷利差　C．侧重长期融资　 D．从事资本市场业务 4.以下属于证券二级市场业务的有（ ） A．自营业务　　　　　B．做市业务 　　C．经纪业务　　　 D．风险投资 5.直接融资的好处主要有（ ） A．期限灵活　　　　　B．风险分散 　　C．融资证券化　　　 D．风险集中 三、判断题（说明：判断题不少于10个，不设上限） 1．投资银行是从事资本市场业务的金融中介机构，为资本市场的间接融资提供服务。 （） 2．与间接融资相比，直接融资在期限选择上更具有灵活性。（ ） 3．现代投资银行发挥作用的核心是：注入资本和配置资本。（ ） 4．投资银行在中国被称为证券公司。（ ） 5．我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。（ ） ．投资银行的利润根本来源是利差。（　　） ．1999年美国《格林斯—斯蒂格尔法》，打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。（　　） ．当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（　　） ．投资银行在英国被称为商人银行。（　　） 10．在现代金融市场中，投资银行是主要金融中介之一，主要服务于市场。（　　）投资银行．试比较投资银行与商业银行的区别。 ．简述的。．有限合伙制的投资银行资金来源狭窄，资本扩张速度慢，难以和股份制的投资银行特别是作为上市公司的投资银行相抗衡。（ ）．家族合伙制投资银行一般缺乏资本积累机制，组织结构缺乏稳定性。（　　） ）。 A．登记制 B．核准制 C．注册制 D．公开管理制 2．证券发行管理制度中，市场主导型的是（ ）。 A．登记制 B．核准制 C．保荐人制 D．实质管理制 3．我国证券发行定价制度是（ ）。 A．重置价值法 B．固定价格方式 C．账面价值法 D．询价定价制度 4．信息披露制度是证券市场贯彻的具体体现（ ） A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．以上均不对 ．负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是（ ） A．投资银行 B．会计师事务所 C．资产评估机构 D．律师事务所公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的（ ）。 A．25％ B．40％ C．50％ D．75％ ．股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，属于募发行的是（ ） A．首次股票公开发行（IPO） B．上市公司再融资所进行的增资发行 C．向特定机构或大股东进行的配售 D．．投资银行不需要承担发行失败之风险的证券承销方式有（ ） A．全额包销 B．余额包销 C．代销 D．均不需承担风险．信用评级机构主要是对进行评级，信用评级越高的证券越值得购