审核技巧培训讲义.ppt

审核技巧培训;培训内容;第一部分;第一章：管理体系审核概论;1.1审核（GB／T19011标准中3.1） 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注 2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB／T19001和GB／T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注 3：当质量管理体系和职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。;1.2审核准则（GB／T19011标准中3.2） 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 1.3审核证据（GB／T19011标准中3.3） 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以定性的或定量的。 ;1.4审核发现（GB／T19011标准中3.4） 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 1.5审核结论（GB／T19011标准中3.5） 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 ;1.6审核委托方（GB／T19011标准中3.6）和受审核方（GB／T19011标准中3.7） 审核委托方：要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织 受审核方：被审核的组织。 1.7审核方案（GB/Tl9011标准中3.11） 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审柱方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 ;1.8审核计划（GB／T19011标准中3.12） 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 1.9审核范围（GB／T19011标准中3.13） 审核范围：审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 1.10审核组（GB／T19011标准中3.9） 审核组：实施审核(3.1)的一名或多名审核员(3.8)，需要时，由技术专家(3.10)提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 ;1.11审核员（GB／T19011标准中3.8） 审核员：有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员。 1.12能力（GB／T19011标准中3.14） 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 1.13技术专家 （GB／T19011标准中3.14） 技术专家：向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 ;第2节 与审核有关的原则;在审核原则中，有两项原则是与审核有关的原则： 1.“独立性”原则 保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。这一原则要求实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动（即与被审核的活动无直接责任关系）。 2.“基于证据的方法”原则 在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核证据应是客观存在的、可证实的。;第3节 管理体系审核的类型 ;审核类型 区别 ;第二章 内部审核方案的管理;第1节 内部审核方案的管理;内部审核方案的范围和准则;对审核方案的管理职责;审核方案的资源 ;第2节 审核方案的管理程序 ;内审要编制内部审核程序文件 ;审核员的能力和评价 （7）;第3节 审核方案的实施 ;审核方案的记录 ;第4节 审核方案的监督和评审;第三章 审核活动;第1节 总则; 现场审核活动的实施（6.5） ——举行首次会议 ——在审核中进行沟通 ——向导和观察员的作用和职责 ——收集和验证信息 ——形成审核发现 ——准备审核结论 ——准备末次会议 ;第3节 文件评审;第4节 现场审核活动的准备;内部审核实施计划的内容 ;准备工作文件 ;审核内容，也就是审核项目和要点，即“查什么?”