平安年年红1号集合资产管理计划合同.doc

平安年年红1号 集合资产管理计划合同 管理人：平安证券有限责任公司 托管人：农业银行 本合同及其附件《平安年年红1号集合资产管理计划说明书》的制版已经北京市隆安律师事务所深圳分所见证，该版内容与留存于北京市隆安律师事务所深圳分所的已经平安证券有限责任公司和农业银行签署的《平安年年红1号集合资产管理计划合同》、《平安年年红1号集合资产管理计划说明书》一致。 第三章 平安年年红1号集合资产管理计划合同 一、前言 3-1-1 二、集合计划合同当事人 3-1-2 三、集合计划的基本情况 3-1-3 四、参与本集合计划 3-1-5 五、管理人自有资金参与集合计划 3-1-9 六、集合计划账户的管理 3-1-10 七、集合计划的资产托管 3-1-12 八、集合计划的费用、业绩报酬和税收 3-1-13 九、投资收益与分配 3-1-16 十、集合计划信息披露 3-1-18 十一、委托人的权利、义务 3-1-20 十二、管理人的权利、义务 3-1-21 十三、托管人的权利、义务 3-1-23 十四、集合计划存续期间委托人的退出 3-1-25 十五、集合计划的终止和清算 3-1-29 十六、不可抗力 3-1-31 十七、违约责任和争议处理 3-1-32 十八、 合同的成立与生效 3-1-33 十九、合同的补充与修改 3-1-34 二十、委托人、管理人、托管人签章及时间 3-1-35  一、前言 （一）为规范平安年年红1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“本集合计划”）的运作，明确平安年年红1号集合资产管理计划合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《平安年年红1号集合资产管理计划说明书》（以下简称“《集合计划说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 （二）委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知《集合计划说明书》（附件一）和本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 （三）管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本计划的说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 （四）托管人保证尽职履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不承诺最低收益。 （五）中国证监会对本集合计划出具了批准文件（文号： ），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 （六）本合同附件《平安年年红1号集合资产管理计划说明书》释义部分适用本合同。 （七）委托人参与本集合计划前，应认真阅读本合同。 二、集合计划合同当事人 委托人 个人/机构投资者名称： 法定代表人： 地址： 邮编： 证件类型： 证件号码： 联系电话： E－MAIL： （二）管理人 名称：平安证券有限责任公司 法定代表人：陈敬达 注册资本：18 亿元人民币 办公地址：深圳市福田区八卦三路平安大厦 传真：0755客服电话：075582413593 联系人： 胡秋，张秀红 网址： （三）托管人 法定代表人：项俊波 注册资金：361 亿元人民币 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦 电话：010传真：010客服电话：95599 联系人： 邓剑军 网址： 三、集合计划的基本情况 （一）集合计划的名称：平安年年红1号集合资产管理计划。 （二）集合计划的类型：非限定性集合资产管理计划。 （三）集合计划的投资范围和投资比例 投资范围 主要包括国内依法发行的基金、股票、可转换公司债券、一级市场投资品种及中国证监会允许本计划投资的其他金融工具。 2、投资比例 本计划根据市场状况对基金、股票、可转换公司债券及一级市场投资品种等资产实行动态配置，资产配置比例基本范围为0-80%的基金0－0%的股票0-20%的可转换公司债券-50%的现金类资产(用于申购新股或投资)。