HSE内审检查表.doc

内 部 审 核 检 查 表 JL8.2.2-03 受审核单位 审核员 审核日期 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.2 5.3 5.3.1 4.2 4.3 4.3.1 4.2 4.3 4.3.1 1.有关企业文化的宣传证据 1.是否制定工作计划 2.是否按照计划实施 1.环境因素、风险识别、评价记录，查岗位员工是否参加了作业项目、作业现场的环境因素和风险的识别，查识别记录 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 2.现场的重大环境因素及危险影响是否列出了清单及分布图 3.是否对识别的环境因素和风险制定了削减措施，削减措施是否经审批 4.查是否对削减措施的要求及实施对员工进行培训，查培训记录 5.削减措施的实施监测监督记录 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.3.2 5.3.3 4.3.2 4.3.3 4.3.2 4.3.3 法律、法规和其他要求 1.是否建立法律、法规及其他要求清单 2.是否对所在地法律、法规及其他要求进行识别 目标和指标 1.是否对目标、指标进行分解 2.目标是否完成 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.3.4 5.4.1 4.3.4 4.4.1 4.3.3 4.4.1 管理方案 是否针对目标、指标及重大风险制定管理方案，具体实施情况 组织机构、资源和文件 1.是否有HSE体系领导小组 2.各级人员HSE体系职责是否明确，是否经过审批 3.HSE监督的职责是否明确并有专人负责 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.4.2 5.4.3 4.4.1 4.4.2 4.4.1 4.4.2 管理者代表 是否设置项目安全总监或安全负责人 资源 1.是否有年度资源需求计划，是否有领导审批 2. HSE体系运行和实施中所需的人力、设备等资源是否得到了满足 3.作业现场是否配备必要的药品、医疗器具和医务人员 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.4.4 4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识 1.是否对员工进行了能力评价，评价依据是否充分，是否满足要求，查阅评价记录。 2.对不能满足能力要求的人员是否及时组织培训或采取相应措施 3.是否制定年度培训计划，是否按计划参加培训，查记录 4.查是否对员工进行应急计划、HSE作业计划书、岗位工作指导书的培训，查培训记录 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.4.5 5.4.7 4.4.3 4.4.5 4.4.3 4.4.5 协商和沟通 1.查信息协商与沟通记录（现场的法规要求、规定、办法、文件、标准、事故、应急、变更、指标、作业现场的主要环境因素、危害及预防措施等信息是否传达到员工及岗位） 2.查是否建立了员工向上级反映意见和建议的渠道，上级对员工意见和建议是否答复，查有关记录 文件控制 1. 查是否建立受控文件台帐（体系文件、法规、要求、标准、规定、办法、HSE计划书、应急计划、职责） 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.5.1 4.4.6 4.4.6 2.是否按要求发放，作废文件是否已收回或标识 3.抽查现场操作规程、应急方案、工作指南、HSE计划书是否是现行有效版本 设施完整性 1.是否建立设备、设施台帐 2.是否对现场设备、设施进行完整性评价，是否提出处理意见，查评价报告和评价记录 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.5.2 4.4.6 4.4.6 3.施工机械的安全装置、安全防护设施、消防设施、漏电保护装置、安全警示牌等是否按要求配备 4.查设备运转记录和维修保养记录 承包方 1.承包方培训教育记录 2.对承包方的检查记录 审核要素 检 查 内 容 现场检查客观证据 评价 结果 HSE OSH 14000 5.5.3 5.5.4 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 顾客和产品 1.生产产品和相关客户及所产生的废弃物 2.是否识别产品在生产、运输、储存、使用、废弃处理过程中的风险，并进行评估、管理，查看相关记录 社区和公共关系 1.根据