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某股份有限公司风险管理制度 第一章 总则 第1条 为完善公司风险管理工作,提高风险管理能力，根据《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制引》、《证券公司治理准则》等法规,结合公司实际,制定本制度,作为公司风险管理工作的总纲。 第2条 公司的风险管理工作,是指对公司经营管理中“预期外的收入不确定性”进行识别、评估、制度建设、监控、稽核、及监察处理的过程。 第3条 公司风险管理的核心目标是在可控制的范围内把股东资本金的损失降到最低,并在此基础上实现其收益的最大化,公司应争取与所承担风险相匹配的收益,而非高风险状态下的短期高额利润。 第4条 公司风险管理的宗旨是将风险管理自上而下贯穿在公司整个经营管理工作中。有效的风险管理应为公司实现下述目标提供合理保证： (一)保证经营的合法合规及内部规章制度的贯彻行； (二)防范经营风险和道德风险； (三)保障客户及公司资产的安全、完整； (四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的真实、完整、及时； (五)提高公司经营效率和效果。 第二章 基本原则 第5条 公司风险管理工作应贯彻健全、合理、制衡、独立、透明及前瞻等原则,确保风险管理有效。 第6条 公司风险管理的原则为： （一）健全性原则：风险管理必须针对公司面临的所有风险类别，落实到公司的各个业务、部门和岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空