规范保险公司中介业务管理落实情况调查表63.docVIP

规范保险公司中介业务管理落实情况调查表 公司名称（公章）： 一、保险中介渠道与保险中介业务信息化管理落实情况 1、是否使用计算机信息系统管理保险中介渠道（机构和人员）及保险中介业务？（ ） 2、系统已实现以下哪些功能： （ ）保险中介渠道管理 （ ）联网出单管理 （ ）佣金提取支付管理 （ ）查询汇总管理 （一）保险中介渠道管理 3、是否持有效许可证的保险中介机构及有效两证（资格证书和展业证）的营销员方可作为中介录入系统？（ ） 系统能否对有效期进行记载和识别？（ ）超出有效期的，系统能否做出限制？（ ） 4、保险中介机构及营销员是否由保险公司中心支公司以上机构负责审核录入？（ ）资格证书、展业证信息是否与中国保监会保险营销员监管信息系统记载信息一致？（ ） 5、是否清理系统记载与实际不符的保险中介机构及营销员？（ ）实际数据、系统数据、报送监管部门数据三者是否相符？（ ） （二）联网出单管理 6、委托保险中介机构出单的，保险中介机构出单系统是否与保险公司核心业务、财务系统实时联网？（ ）是否仍有手工出单或脱机打印的情况？（ ） 7、是否建立单证管理系统，可否准确记录保险中介机构及营销员领取、使用、核销、留存单证等信息？（ ）单证系统是否与出单系统实现无缝对接，是否相互勾稽校验保单类型、编码和状态？（ ） 8、保险中介机构远程出单端口的发放是否由省级保险公司审核批准？（ ）是否建立台账详细记录发放、使用、变更、注销等情况？（ ）是否向非法中介发放远程出单端口？（ ）设在保险中介机构的远程出单点是否有挪出营业场所的情形？（ ） （三）佣金提取支付管理 9、佣金提取支付系统是否与核心业务系统、财务系统实现无缝对接？（ ）佣金提取支付对象与投保单、保单记载的保险中介机构及营销员是否一致？（ ） 10、对交强险等佣金比例有规定上限的险种，系统是否按规定比例设定支付上限？（ ） 11、系统是否已设定保险中介机构及营销员自身投保业务不得提取佣金（销售中介与投保人或被保险人一致时）？（ ） （四）查询汇总管理 12、系统是否具有自定义查询及统计功能？（ ） 13、可通过哪些要素逐单查询和统计保险中介业务基本信息？ （ ）中介机构；（ ）营销员；（ ）保单；（ ）时段；（ ）险种：（ ）其他：___________________________。 14、保险中介业务基本信息包括以下哪些内容？ （ ）保费收入；（ ）佣金提取比例；（ ）佣金提取额；（ ）保单号； （ ）中介机构名称；（ ）营销员姓名； （ ）其他：_________________________________。 二、规范佣金支付管理落实情况 15、是否通过虚列费用、虚假批退、虚假赔款、保费不入账等方式套取资金？（ ）是否存在账外直接或间接向保险中介机构和营销员支付各类费用的问题？（ ） 16、是否通过费用报销等方式向保险中介机构和营销员直接或间接支付合同以外的利益？（ ） 17、是否向员工、劳务派遣工等用工性质的人员支付佣金？（ ） 18、通过保险兼业代理机构等中介机构销售的保单，佣金是否以转账方式直接向保险中介机构支付？（ ）是否存在通过营销员或其他渠道支付的情形？（ ） 三、保险中介业务实名销售制度落实情况 19、通过保险中介机构或营销员销售的保单，是否在投保单、保单正副本明示销售中介的机构名称或营销员姓名？（ ），请将落实情况简述如下： 20、投保单、保单记载的销售中介名称或姓名是否与系统记载、佣金结算凭证、佣金转账支付对象一致？（ ） 四、佣金支付零现金制度落实情况 21、中介佣金是否已全面实现转账支付（包括营销员佣金）？（ ） 22、转账支付对象是否与投保单、保单、中介业务佣金提取支付系统记载保持一致？（ ） 23、佣金是否由保险公司中心支公司以上机构通过银行转账方式统一支付？（ ） 五、交叉销售机构结算制度落实情况 24、是否开展交叉销售业务？（ ） 25、交叉销售佣金结算方式是否采取机构与机构间转账结算？（ ）有无直接或间接向非本机构营销员支付佣金？（ ） 六、申报兼业代理机构实地调查制度落实情况 26、除金融机构、车商及广西保监局规定的机构外，其他机构兼业代理资格的申报是否由保险公司中心支公司以上机构进行了实地调查？（ ） 七、责任追究制度落实情况 27、是否制定《保险公司中介业务违法违规行为责任追究办法》？（ ）是否明确各级领导责任？（ ）是否将责任分解落实到关键部门的关键人员？（ ） 八、落实工作中还存在哪些问题？原因何在？有何工作打算？ 本调查表填报人： 联系电话：